谈谈私募证券投资基金监管制度

中文摘要3-4

Abstract4-8

引言8-11

第一部分 私募证券投资基金概述11-24

一、私募证券投资基金的概念11-16

(一) 基础性概念剖析11-13

(二) 相关概念辨析13-16

二、私募证券投资基金的特点16-20

(一) 基金募集的非公开性16

(二) 基金形式的多样性16-18

(三) 基金运营的非公开性18-19

(四) 基金管理费与投资收益的正相关性19

(五) 基金投资对策的灵活性19-20

(六) 高风险与高收益并存20

三、私募证券投资基金的法律性质20-22

四、我国私募证券投资基金的历史沿革和进展近况22-24

第二部分 私募证券投资基金监管的必要性24-31

一、我国私募证券投资基金有着的风险24-28

(一) 法律风险和政策性风险24-25

(二) 运营风险25-26

(三) 道德风险26-27

(四) 系统性风险27-28

二、私募证券投资基金监管的作用28-31

(一) 私募证券投资基金监管与制约证券市场风险28

(二) 私募证券投资基金监管与保护投资者合法权益28-29

(三) 私募证券投资基金监管与推动金融业进展29-31

第三部分 其他国家和地区私募证券投资基金监管制度的借鉴31-40

一、英美法系国家的私募证券投资基金监管制度31-35

(一) 美国的私募证券投资基金监管制度31-34

(二) 英国的私募证券投资基金监管制度34-35

二、大陆法系国家的私募证券投资基金监管制度35-37

(一) 德国的私募证券投资基金监管制度35-36

(二) 日本的私募证券投资基金监管制度36-37

三、我国其他地区的私募证券投资基金监管制度37-40

(一) 香港特别行政区的私募证券投资基金监管制度37-38

(二) 台湾地区的私募证券投资基金监管制度38-40

第四部分 私募证券投资基金监管制度构建之深思40-62

一、私募证券投资基金监管制度的合理性边界40-53

(一) 我国私募证券投资基金具备的价值40-42

(二) 私募证券投资基金监管制度的形式合理性边界42-44

(三) 私募证券投资基金监管制度的实质合理性边界44-53

二、我国私募证券投资基金监管制度构建之深思53-62

(一) 将私募证券投资基金纳入《证券投资基金法》视野53-54

(二) 自律监管为主,行政监管为辅54-55

(三) 确定权责统一的监管主体55-56

(四) 确保基金发行的非公开性56-57

(五) 明确市场主体的准入条件和资格57-60

(六) 建立基金托管制度60

(七) 要求适量的信息披露60-62

结语62-63