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基于委托写作技巧模型我国矿产资源优化配置

收藏本文 2024-03-23 点赞:16866 浏览:71286 作者:网友投稿原创标记本站原创

摘要 矿产资源对经济社会的发展起到举足轻重的作用,对矿产资源的产权管理是解决目前供需缺口的主要方向。本文以信息经济学中的委托写作技巧模型为基础,通过对矿产资源产权的明确界定,以及目前我国矿产资源产权管理存在的问题进行分析,通过建立多重委托写作技巧模型,即政府垄断产权的委托写作技巧一体化,政府所有、经营产权与企业使用产权的委托写作技巧关系,以及引入资产经营管理公司后的双重委托写作技巧关系,逐个分析各个模型中委托人和写作技巧人的行为选择所带来的收益和潜在问题,探讨哪种产权配置更有效率。模型分析结果表明:构建政府、资产经营管理公司和矿业企业的矿产资源产权安排是最优的,能同时满足政府部门收益最大化和企业利润最大化目标。本文的结论致力于为有效解决矿产资源资产化管理中的产权配置问题提供了改革和创新思路。
关键词 矿产资源;产权配置;委托写作技巧模型;资产经营管理公司
A 文章编号 1002-2104(2012)08-0153-07 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.201

2.08.024

矿产资源产权是由矿产资源所有权及其派生的矿业权等权利组成的权利集合。与其他资产一样,产权是制约矿产资源优化配置的关键性制度安排。 虽然我国通过推行矿产资源的有偿使用,建立矿业权的交易制度和交易市场等来逐步推进矿产资源产权改革,但由于我国矿产资源的所有权属于国家产权配置,具有特殊性和复杂性,并受制度环境的束缚,与其他领域相比,资源产权改革一直进展缓慢,并存在产权界定不清晰、产权配置机制不合理、产权保护不力、矿业权流转不顺畅、矿业权交易市场不完善等问题,制约了矿产资源的开发利用效率和资源产业的发展,亟待进一步推进和深化产权制度的改革。
国内外学者从不同方面对矿产资源产权问题进行了研究。国外的研究主要集中在资源产权对资源配置效率的影响,探矿权和采矿权的交易机制,资源企业产权配置以及资源产权与资源的可持续利用关系等问题。国内学者的研究主要集中在矿业权上,主要研究探矿权和采矿权的界定、交易与优化配置。一些学者还分析我国矿产资源产权安排与市场经济的不适应性,探讨与市场经济相适应的矿产资源产权改革、资源产权与可持续发展的关系。总的来说,现有研究不论在广度和深度上都存在不足;不论现实中还是理论上,有关矿产资源产权的诸多问题还有待深入。
一般说来,矿产资源产权包括所有权、经营权、使用权、控

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制权、收益权等。所谓矿产资源产权的优化配置,就是矿产资源的各种权利如何去清楚界定,如何去合理安排,或者说由谁来所有、控制,由谁来经营和使用,收益权如何分配、由谁分享,从而实现其价值最大化的问题。在我国市场经济条件下,最终所有权属于国家的矿产资源产权如何实现优化配置,需要从不同层面、不同视角去进行研究。本文选择一个特定的视角,即委托写作技巧的视角,探讨矿产资源产权配置中所有权、经营权和使用权如何在相关委托人和写作技巧人之间的配置。
就所有权而言,我国法律规定矿产资源为国家所有,而政府则是国家所有权的实际控制者或实施者,所以,本文检测定政府作为国家所有权的实际主体,或矿产资源产权的实际所有者(事实上也是如此)。经营权是指通过对矿产资源产权(主要指探矿权和采矿权)的有效运作去获取利益的权利。使用权则是指实际使用矿产资源进行生产、开发去获取收益的权利。在市场经济条件下,政府必须通过一系列的相关主体来实现对矿产资源产权的利用和收益,因此,必然形成多种层次和类型的委托写作技巧关系。那么,通过什么样的委托写作技巧关系,采取何种方式来配置所有权、经营权和使用权是最有效率、最优的呢?这就是本文将深入探讨并力求解决的问题。
我国矿产资源产权十分复杂,包括从全民——国家——政府——政府各部门或地方政府——矿产资源企业等很长的委托写作技巧链。由于政府之上的委托人“全民”和“国家”难以实体化,实际掌握所有权的是政府(为简化分析,本文不考虑政府与地方政府的差别),政府是矿产资源的所有权主体,也是最高层次的委托人。在矿产资源的开发利用中,我国政府承担着宏观经济的行政管理者和微观的资产所有者的双重角色,使监管难以到位,经营难以市场化,还会滋生诸多腐败问题。因此,本文提出:政府在控制所有权的条件下,把矿产资源产权的经营权分离,成立政府委托下专门的矿产资源经营公司,在法律和政府宏观政策的规范下,负责在一级市场经营矿业权,以解决矿产资源开发管理中仍然存在的政企不分、政资不分的困局。各类矿产资源企业则通过市场行为在一级市场取得矿业权,对矿产资源进行开发利用和竞争性经营。因此,本文把矿产资源委托写作技巧关系的主体设定为三个,即政府、矿产权经营公司、矿业企业,着重研究矿产资源的所有权、经营权和使用权的如何在三者中进行优化配置。
本文运用信息经济学中的双重委托写作技巧模型,试图解决在矿产资源国有所有权不变的情况下,产权的配置要通过什么方式去实现其效率。基于实际和可能的情况分析,主要有三种基本配置方式:一是政府垄断矿产资源所有权、经营权、使用权;二是政府保留矿产权的所有权、经营权和企业拥有使用权;三是政府拥有矿产资源所有产权、资产管理公司经营资产产权和企业使用产权。本文将基于委托写作技巧模型,深入分析三种配置方式的福利效应,揭示哪一种产权配置更有效率,力求为我国矿产资源产权改革提供一定的创新思路。

1 政府集中拥有矿产资源的所有权、经营权和使用权的配置效率分析

在政府垄断矿业市场的情况下,政府是市场的唯一主体,所有权、使用权、经营权集于一身,不存在委托写作技巧问题。检测设:政府收益函数为R(a),严格凹函数,成本函数C(a),严格凸函数,其中a为投资规模,效用函数等价于利润函数。政府立足于整体利益设定矿产资源产权目标,即产出或利益最大化(本文仅从配置效率视角研究矿产资源产权)。
根据利润最大化的目标, max u=π=R(a) -C(a),一阶条件u′a=0,R(a′)=C′(a),边际收益等于边际成本,当R(a)与C(a)距离最大时,政府实现利益最大化πmax(a2水平)。

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(1)三者的效用函数均服从μ=-e-ρiωi, i=1,2,3,风险规避度ρi=-μ(ωi)-μ(i)
,其中政府是风险中性,ρ1=0,剩余为风险规避,ρ2>0,ρ3>0。
(2)矿业企业通过开发矿产资源获得的产出函数为线性函数,即:
π=A2+a2+r(A3+a3)+ε。
其中,A2、A3为资产管理公司和企业的自身的经营水平;a2、a3为资产管理公司和企业的努力水平;r表示企业的产出贡献系数。
(3)资产管理公司和企业的努力成本等价于货币成本,C(a2)=b2a222A2,C(a3)=b3a232A3,b2,b3代表努力成本系数,公司经营水平越高,努力成本越小。由于资产管理公司受政府职能部门委托,在一级和二级市场上出让并回购矿权,实现资产的保值增值,同时与企业建立严格的产权合同关系,规范企业的责、权、利范围,约束企业的经营行为,因此既是委托人,又是写作技巧人。为简化模型,检测设政府对资产管理公司的监督成本为0。
(4)委托人、写作技巧人签订的支付合同为线性。s(π)=αi+βiπ,其中α2,α3分别为资产管理公司和企业的固定报酬,β2,β3分别为报酬支付比例或产出分成比例。
(5)资产管理公司和矿业企业的保留效用分别为2,3,当确定性等价收入小于保留效用水平时,写作技巧人不接受合约。

3.2 模型分析

根据上述检测设,可以计算出企业、资产管理公司、政府的确定性等价收入为:
CE3=S(π)-C(a3)=α3+β3π-b3a232A3-12ρ3β23σ2
CE2=α2-β2α3+β2(1-β3)π-b2a222A2
-12ρ2β22(1-β2)2σ2
CE1=-α2-α3+β2α3+(1-β2-β3+β2β3)π
首先讨论政府与资产管理公司(第一层)之间的博弈关系。由于检测设政府风险中性,则政府期望效用最大化为满足资产管理公司参与约束与激励相容约束条件下确定性等价收入最大化,即:
max CE1(3)
s.t.IR CE22(4)
IC max CE2 (5)
资产管理公司与企业(第二层)之间的博弈关系为,为实现期望效用最大化,必须满足企业的激励和约束条件,即:
max CE2(6)
s.t.IR CE33(7)
IC max CE3 (8)
矿业企业为实现自身效用最大化,必要条件为:
CE3α3=β3r-b3a3A3=0得出 α3=A3β3rb3 (9)
式(5)成立的必要条件为:
CE2α2=β2(1-β3)-b2a2A2=0得出α2=A2β2(1-β3)b2(10)
代入式(4)、式(7)可知:
α3=3+b3a232A3+12ρ3β23σ2
-β3π (11)
α2-β2α3=2+b2a222A2+12ρ2β22(1-β3)2σ2-β2(1-β3)π(12)
将式(4)、式(5)、式(9)、式(10)、式(11)、式(12)代入式(3)中有:
CE1=(A2+a2+rA3+ra3+ε)-12ρ3β23σ2
-12ρ2β22(1-β3)2σ2-b3a232A3-b2a222A2-2-3
分别对β

2、β3求导,有:

CE1β2=A2(1-β3)b2-ρ2σ2(1-β3)2β2
-A2β2(1-β3)2b2=0
β2=A2A2(1-β3)+ρ2b2σ2(1-β3) (13)
所以 β2(1-β3)=A2A2+ρ2b2σ2
CE1β3=A3r2b3-ρ3σ2β3-A3r2β3b3=0
所以β3=A3r2ρ3b3σ2+A3r2,经过变形得到
β3=11+ρ3b3σ2A3r2(14)
将式(14)代入式(13)中,得
β2=A2A2+ρ2b2σ2(1+A3r2ρ3b3σ2)
变形后,得β2=11+ρ2b2σ2A2(1+A3

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r2ρ3b3σ2)
易知:a2=A22A2b2+ρ2b22σ2
a3=A23r3A3b3r2+ρ3b23σ2
结论3:首先,因为资产管理公司既是第一重委托写作技巧关系中的写作技巧人又是第二重委托写作技巧关系中的委托人,因此最优报酬支付比例受到自身和矿业企业的风险规避度、成本系数和不确定因素方差的共同影响,并且与这些因素均呈反比。矿产企业的最优报酬支付比例只与自身的风险规避度、成本系数和不确定因素方差呈反比。第二,资产管理公司和矿业企业的产出支付比例与企业的产出贡献系数和自身经营水平成正比,与保留效用无关。第

三、资产管理公司和矿业企业努力水平与自身经营水平、报酬支付比例均成正比。

结论3分析:第一,与结论2不同,资产管理公司的最优支付比例受到自身的和矿业企业的风险规避度、成本系数和不确定因素方差的共同影响,因此在机制设计上,一方面政府赋予资产管理公司更多的剩余索取权,减少监管成本,实行更灵活的分配制度,形成有效的报酬激励机制;另一方面要解决因与矿业企业间的信息不对称而产生的逆向选择和道德风险问题,需完善企业的信息披露制度,建立矿业企业档案。 第二,资产管理公司受政府职能部门的委托,资金主要来源于各级政府。因此要提高资产管理公司的经营绩效,选择经营水平高的公司并对其进行高水平的报酬支付激励,形成报酬与绩效挂钩的合理的公司治理结构,对于降低政府承担的经营风险,提高资源利用效率具有很大意义。 第三,同结论2一样,矿业企业为实现自身利益最大化,一方面要加大技术投入,提高自身经营水平和努力水平,降低经营成本;另一方面作为使用权资产主体,矿业企业经过矿产资源的勘探开发,再进行矿山建设和投资,将矿产资源转变为矿产品,实现矿产资源资产增值,可以说绝大部分产出收益都是在资产增值过程中实现的[2]。因此作为资产所有权主体的政府,应尽量在提高矿业企业的生产效率和产出贡献率上给予政策和法律等外部环境支持,同时资产经营管理公司也应与企业建立长期有效的契约关系与合理的激励约束机制,实现保险和激励间的平衡。从矿业企业的角度讲,加快股份制改革或大中型矿山企业对小企业的收购和兼并也是实现企业经营效率和产权配置合理化的必要手段。

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[11]王辉,严广乐,李霞.基于双重委托写作技巧模型的国有上市公司治理机制研究[J].商业研究, 2007,(9): 18-21. [Wang Hui,Yan Guangle,Li Xia. The Governance Mechani for Chinese Listed Companies Based on Double Principal-Agent Model[J].Commercial Research, 2007,(9):18-21.]
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The Research on Mineral Resources Optimization in China:
Based on the Analysis of Principal-agent Model
LUO Neng-sheng WANG Zhong-bo
(College of Economic and Trade, Hunan University, Changsha Hunan 410079,China)
Abstract Mineral resources play an important role in the development of economy and society. Currently the main direction to solve the gap of supply and demand is the property management of mineral resources. Based on the principal-agent model of information economics, this paper gives a clear definition of property rights of the mineral resources, as well as the analysis of the existing problems of the mineral resources i

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n property management. This paper establishes the double-principal-agent model of government monopolying the property rights, principal-agent relationship that the government owns and runs the property while mining enterprise using the property, and double agent relationship by introducing the equity management company, analyzing benefits and potential problems due to principal and agent’s behior choice in each model, discussing what kind of property right configuration will be more efficient. The results show that: the construction the three-level property right arrangement of the government, equity management companies and mining enterprises is the best, which can maximize the governmental departments returns while maximizing the corporate profit. Therefore, this paper provides the idea of reform and creativeness to effectively solve the mineral resources asset-like management of property rights.
Key words mineral resources; property right; principal-agent model; equity management company

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