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阐述让和证券投资中委托理财法律理由

收藏本文 2024-02-08 点赞:4145 浏览:10050 作者:网友投稿原创标记本站原创

摘要:随着证券市场的进展与成熟,委托理财作为一种新型的资本经营方式应运而生,委托理财实践中的法律不足也浮出水面,学界众说纷纭、莫衷一是。只有解决了实践中出现的法律不足,才能使委托理财活动在合法有序的环境下进展。笔者以委托理财的主体、委托理财合同、委托理财账户及委托理财案件的司法实践等几个方面进行探讨,着重探讨了委托人、受托人和监管人的主体资格及权利义务;委托理财合同的性质及效力;委托理财账户的分类、资产权属和担保效力;委托理财案件的法律程序、案件的归责原则及损失分担等不足,并对以上法律不足提出了一些浅见,力争对委托理财法律实践有所助益。关键词:委托理财论文保底条款论文让与担保论文

    中文摘要3-4

    Abstract4-8

    绪论8-15

    第一章 证券投资中委托理财基本描述15-20

    第一节 法律上的委托理财15-18

    一、 委托理财概念及法律特点15-17

    二、 委托理财的法律性质辨析17-18

    第二节 我国证券投资中委托理财18-19

    本章小结19-20

    第二章 证券投资中委托理财的主体法律不足20-34

    第一节 委托人20-23

    一、 委托人资格20

    二、 委托人类别20-21

    三、 委托人权利、义务及责任21-23

    第二节 受托人23-27

    一、 受托人资格23

    二、 受托人类别23-25

    三、 受托人权利、义务及责任25-27

    第三节 监管人27-32

    一、 监管人资格27

    二、 监管人类别27-28

    三、 监管协议28-32

    本章小结32-34

    第三章 证券投资中委托理财合同之法律不足34-42

    第一节 常见合同范式34-36

    第二节 合同主要内容36-39

    一、 合同名称36-37

    二、 合同主体37

    三、 投资范围37

    四、 双方权利义务37

    五、 风险条款37-39

    第三节 委托理财合同性质39-40

    一、 设定了保底条款的委托理财合同39

    二、 未设定保底条款的委托理财合同39-40

    第四节 委托理财合同效力40-41

    本章小结41-42

    第四章 证券投资中委托理财账户之法律不足42-48

    第一节 账户类别42-43

    一、 证券账户(共管账户)42

    二、 资金账户(共管账户)42

    三、 担保账户(共管账户)42-43

    第二节 账户资产权属43-45

    一、 证券账户和资金账户的资产权属43-44

    二、 担保账户的资产权属44-45

    第三节 证券账户之担保性质及效力45-47

    一、 证券账户之担保性质45

    二、 证券账户担保公示不足45-46

    三、 证券账户担保之效力不足46-47

    四、 证券账户担保设立后的转让及孳息不足47

    本章小结47-48

    第五章 委托理财之司法实践不足48-52

    第一节 委托理财案件的法律程序不足48-50

    一、 管辖48-49

    二、 诉讼参加人49

    三、 举证责任分配49-50

    第二节 委托理财案件的归责原则及损失的分担50-51

    本章小结51-52

    结论52-54

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