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〔摘要〕本文以Zahra和George知识吸收能力理论为切入点，对潜在吸收能力和现实吸收能力维度划分进行必要性分析，梳理国内外两种能力的影响因素，以我国企业为研究对象，分析不同规模的企业之间在两种能力上的差异，为扩展知识吸收能力的研究领域提供理论依据。
〔关键词〕潜在吸收能力；现实吸收能力；维度；知识；企业
DOI：10.3969/j.issn.1008-082
Zahra和George基于动态能力视角提出知识吸收能力的内涵、影响因素、调节机制和组织产出，首次把知识吸收能力划分为潜在吸收能力和现实吸收能力两种能力，两者之间相对独立，共存于企业之中。两者的比率越大，则企业的知识吸收能力越强。学者们沿用Zahra和George的维度划分开展大量研究，包括能力的前因、发展路径、产出等。目前，由于对潜在吸收能力和现实吸收能力还没有形成普通被接受的认识，对于能力的动力机制、发展路径等方面的研究进展缓慢，仍然缺乏定性和定量研究。本文从两种能力维度划分的必要性、影响因素、差异分析方面进行探索性研究。
1潜在吸收能力和现实吸收能力维度划分的必要性分析科学划分知识吸收能力的维度是研究知识吸收能力的影响因素和组织产出的前提，有利于把知识吸收能力和价值创造联系起来，为企业投入大量资金而价值收益较低作出合理的解释。下面主要从竞争优势、权变因素、组织学习类型、组织产出等多个方面来阐述划分潜在吸收能力和现实吸收能力的必要性。
11竞争优势
潜在吸收能力和现实吸收能力构建企业竞争优势的方式不同，前者侧重企业已有知识与外部新知识之间的价值联系，反映了知识的积累效应，后者侧重外部新知识在企业内部的转化和应用，关注知识的商业产出和价值创造，反映了知识的应用效应。因而，企业在两种能力的配置上存在差异，导致企业技术创新绩效和企业绩效不同。
不同的内在和外在机制将不同程度地影响潜在吸收能力和现实吸收能力，表明对于培育两种能力管理作用的不同，需要不同的管理手段和方式培育。潜在吸收能力侧重根据外部知识环境的变化及时调整内部知识基，更加容易识别外部行业现
总之，两种能力侧重点和效应不同，内外在机制不同，发展路径不同。区分两种能力可以为企业处于相同的知识环境而运用知识的效益不同提供理论基础，也为企业深入探索竞争优势来源、动力等问题开辟了新的视角。
12权变因素
社会整合机制、社会资本、知识整合机制和权力关系等因素对知识吸收能力的维度能力影响作用不同。
社会整合机制调节潜在吸收能力和现实吸收能力的关系，减少两种能力之间的间距，使现实吸收能力和潜在吸收能力的比率得以提高。社会整合机制通过正式（如社会网络）和非正式（如协调机制）的方式促进知识的消化。非正式机制有利于企业成员交换思想，而正式机制有利于企业系统性地整合知识。
Nahapiet和Ghoshal认为社会资本的结构维、认知维和关系维也会影响知识吸收能力。他们认为结构维对认知维具有积极的影响作用，通过强化联系的深度和宽度，结构维能够增加认知维。实际上，企业社会资本的结构维促进企业与外部环境以及与内部各个部门的跨功能部门界面的交互，提高获取能力和消化能力；关系维主要包括信任等属性，是构成合作企业之间的持久关系的基础，促进知识的“发送方”主动帮助“接受方”理解其提供的知识，促进双方知识的共享和交流；认知维主要包括共同语言、相似的价值观等，促进知识的消化和利用，由此可见，社会资本的3个维度对于知识吸收能力的维度能力影响作用不同。
Jansen等认为知识整合机制对知识吸收能力的各个维度会产生不同的影响，部门绩效差异来源于部门潜在吸收能力和现实吸收能力发展路径不同，在动态环境下，部门善于运用潜在吸收能力获取新知识，但是，由于产品和怎么写作可能很快达到行业标准，从而使知识应用对于部门绩效会造成负向影响[3]。这种划分不仅能清晰地了解知识吸收能力的发展，而且能更好地解释知识吸收能力为什么会在运用这两种维度上存在困难。
Todorova和Durisin利用创新和学习理论，在其知识吸收能力的模式中增加了权力关系这个权变因素，认为企业内部的权力关系通过资源分配过程影响了新知识的利用，而同顾客关系影响了新知识的获取[4]。
14组织产出
知识吸收能力影响到企业知识的积累和应用，影响企业构建营销、配送和生产等能力。方润生在研究企业冗余资源与技术创新之间的关系中，发现潜在吸收能力与产品创新有正相关的关系，与过程创新有负相关的关系，而现实吸收能力与产品创新和过程创新存在正相关的关系。朱秀梅在产业集群框架下研究知识溢出、知识吸收能力对高技术产业集群创新的影响，从知识吸收能力的自组织性思路出发，认为高知识吸收能力的企业具有高反应能力，并且通过自增强机制不断对自身知识产生创造性破坏[7]。企业知识吸收能力的自组织性能够影响集群企业提供持续的创新动力，对集群企业创新绩效的提高具有积极影响。因而，高技术产业集群中，潜在吸收能力和现实吸收能力与企业创新绩效正相关。
Baker等发现有些企业对于理解复杂技术问题拥有较强的独创性，然而在产品创新战略中却不能有效地转换这些知识成为企业的竞争优势。因而，理论上需要对知识吸收能力进行维度划分，需要区分知识的积累和知识的应用能力之间的差异，从而更好地解释不同能力差异的内在机理，以及更好地评价知识吸收能力的组织产出。构造潜在吸收能力和现实吸收能力的影响因素不同，促使企业的动态能力不断演化，可使企业形成不同的发展和变革路径，最终形成价值创造和竞争优势的差异。在面对不同的外部环境时，企业运用不同的知识整合机制与潜在吸收能力和现实吸收能力相匹配，可使企业形成不同的知识吸收能力的发展路径，以及产生不同的技术创新产出，从而可以解释有的企业获得成功，有的企业却会遭遇失败的原因。
4结语
国内外对于潜在吸收能力和现实吸收能力应用拓展到跨国公司知识转移、企业竞争优势等研究范围，但是，理论和实践研究仍然处于起步阶段。后续研究需要从动态能力视角对潜在吸收能力和现实吸收能力进行研究，明晰两种能力的影响因素、动力机制、测量，进一步分析两种能力的发展路径，才能更好地以知识吸收能力视角深入研究企业绩效、跨国公司绩效、企业和产业集群竞争优势、知识溢出、知识转移等问题，扩宽知识吸收能力的研究领域。
参考文献
Zahra S A，George G.Absorptive capability：a review，reconceptulization and extension[J].Academy of Management Review，2002，27（2）：185-203.
Nahapiet R，Ghoshal S.Social capital，intellectual capital，and the organizational advantage[J].Academy of Management Review，1998，23（2）：242-266.
[3]Jansen J J P，Van Den Bosch F.A J，Volberda H W.Managing potential and realized absorptive capacity：how do organizational antecedents matter[J].Academy of Management Journal，2005，（6）：999-1015.
[4]Todorova G，Durisin B.Absorptive capacity：valuing a reco-nceptualization[J].Academy of Management Review，2007，32（3）：774-786.
[5]Van Den Bosch F A J，Volberda H W，Boer M De.Coevolution of firm absorptive capacity and knowledge environment：Organizational forms and combinative capabilities[J].Organizational Science，1999，10（5）：551-568.
[6]March J G.Exploration and exploitation in organization learning[J].Organization Science，1991，（2）：71-87.
[7]朱秀梅.知识溢出、吸收能力对高技术产业集群创新的影响研究[D].长春：吉林大学，2006.
[8]Fouri A，Tribo JA.Exploring the antecedents of potential absorptive capacity and its impact on innovation performance[J].Omega，2008，36（2）：173-187.
[9]Mursitama TN.Searching for potential and realized absorptive capacity of the firm：the case of Japanese joint ventures in Indonesi[J].a，The IUP Journal of Knowledge Management，2011，IX（4）：53-75.
[10]Yeoh PL.Realized and potential absorptive capacity：understanding their antecedents and performance in the souring context[J].Journal of Marketing Theory and Practice，2009，17（1）：21-36.
[11]徐二明，陈茵.中国企业吸收能力对竞争优势的影响[J].管理科学，2009，22（2）：14-23.
[12]王国顺，杨昆.社会资本、吸收能力对创新绩效影响的实证研究[J].管理科学，2011，24（5）：23-36.
[13]阎海峰，陈利萍，沈锦杰.智力资本、吸收能力与组织创新关系研究[J].研究与发展管理，2009，21（5）：39-46.
[14]林筠，孙晔，何婕.吸收能力作用下创业导向与企业成长绩效关系研究[J].软科学，2009，23（7）：135-140.
（本文责任编辑：孙国雷）
〔关键词〕潜在吸收能力；现实吸收能力；维度；知识；企业
DOI：10.3969/j.issn.1008-082
1.2013.05.026
〔〕A〔文章编号〕1008-0821（2013）05-0116-05Zahra和George基于动态能力视角提出知识吸收能力的内涵、影响因素、调节机制和组织产出，首次把知识吸收能力划分为潜在吸收能力和现实吸收能力两种能力，两者之间相对独立，共存于企业之中。两者的比率越大，则企业的知识吸收能力越强。学者们沿用Zahra和George的维度划分开展大量研究，包括能力的前因、发展路径、产出等。目前，由于对潜在吸收能力和现实吸收能力还没有形成普通被接受的认识，对于能力的动力机制、发展路径等方面的研究进展缓慢，仍然缺乏定性和定量研究。本文从两种能力维度划分的必要性、影响因素、差异分析方面进行探索性研究。
1潜在吸收能力和现实吸收能力维度划分的必要性分析科学划分知识吸收能力的维度是研究知识吸收能力的影响因素和组织产出的前提，有利于把知识吸收能力和价值创造联系起来，为企业投入大量资金而价值收益较低作出合理的解释。下面主要从竞争优势、权变因素、组织学习类型、组织产出等多个方面来阐述划分潜在吸收能力和现实吸收能力的必要性。
11竞争优势
潜在吸收能力和现实吸收能力构建企业竞争优势的方式不同，前者侧重企业已有知识与外部新知识之间的价值联系，反映了知识的积累效应，后者侧重外部新知识在企业内部的转化和应用，关注知识的商业产出和价值创造，反映了知识的应用效应。因而，企业在两种能力的配置上存在差异，导致企业技术创新绩效和企业绩效不同。
不同的内在和外在机制将不同程度地影响潜在吸收能力和现实吸收能力，表明对于培育两种能力管理作用的不同，需要不同的管理手段和方式培育。潜在吸收能力侧重根据外部知识环境的变化及时调整内部知识基，更加容易识别外部行业现
摘自：写论文www.udooo.com
状和发展机会，现实吸收能力侧重新知识在内部的深度创新从而获得行业主导地位。两种能力对于核心能力的作用是不同的，可为企业发展核心能力的非线性路径提供观测和检验的基础，从而理解企业在面临外部相同知识环境时成败的原因。总之，两种能力侧重点和效应不同，内外在机制不同，发展路径不同。区分两种能力可以为企业处于相同的知识环境而运用知识的效益不同提供理论基础，也为企业深入探索竞争优势来源、动力等问题开辟了新的视角。
12权变因素
社会整合机制、社会资本、知识整合机制和权力关系等因素对知识吸收能力的维度能力影响作用不同。
社会整合机制调节潜在吸收能力和现实吸收能力的关系，减少两种能力之间的间距，使现实吸收能力和潜在吸收能力的比率得以提高。社会整合机制通过正式（如社会网络）和非正式（如协调机制）的方式促进知识的消化。非正式机制有利于企业成员交换思想，而正式机制有利于企业系统性地整合知识。
Nahapiet和Ghoshal认为社会资本的结构维、认知维和关系维也会影响知识吸收能力。他们认为结构维对认知维具有积极的影响作用，通过强化联系的深度和宽度，结构维能够增加认知维。实际上，企业社会资本的结构维促进企业与外部环境以及与内部各个部门的跨功能部门界面的交互，提高获取能力和消化能力；关系维主要包括信任等属性，是构成合作企业之间的持久关系的基础，促进知识的“发送方”主动帮助“接受方”理解其提供的知识，促进双方知识的共享和交流；认知维主要包括共同语言、相似的价值观等，促进知识的消化和利用，由此可见，社会资本的3个维度对于知识吸收能力的维度能力影响作用不同。
Jansen等认为知识整合机制对知识吸收能力的各个维度会产生不同的影响，部门绩效差异来源于部门潜在吸收能力和现实吸收能力发展路径不同，在动态环境下，部门善于运用潜在吸收能力获取新知识，但是，由于产品和怎么写作可能很快达到行业标准，从而使知识应用对于部门绩效会造成负向影响[3]。这种划分不仅能清晰地了解知识吸收能力的发展，而且能更好地解释知识吸收能力为什么会在运用这两种维度上存在困难。
Todorova和Durisin利用创新和学习理论，在其知识吸收能力的模式中增加了权力关系这个权变因素，认为企业内部的权力关系通过资源分配过程影响了新知识的利用，而同顾客关系影响了新知识的获取[4]。
14组织产出
知识吸收能力影响到企业知识的积累和应用，影响企业构建营销、配送和生产等能力。方润生在研究企业冗余资源与技术创新之间的关系中，发现潜在吸收能力与产品创新有正相关的关系，与过程创新有负相关的关系，而现实吸收能力与产品创新和过程创新存在正相关的关系。朱秀梅在产业集群框架下研究知识溢出、知识吸收能力对高技术产业集群创新的影响，从知识吸收能力的自组织性思路出发，认为高知识吸收能力的企业具有高反应能力，并且通过自增强机制不断对自身知识产生创造性破坏[7]。企业知识吸收能力的自组织性能够影响集群企业提供持续的创新动力，对集群企业创新绩效的提高具有积极影响。因而，高技术产业集群中，潜在吸收能力和现实吸收能力与企业创新绩效正相关。
Baker等发现有些企业对于理解复杂技术问题拥有较强的独创性，然而在产品创新战略中却不能有效地转换这些知识成为企业的竞争优势。因而，理论上需要对知识吸收能力进行维度划分，需要区分知识的积累和知识的应用能力之间的差异，从而更好地解释不同能力差异的内在机理，以及更好地评价知识吸收能力的组织产出。构造潜在吸收能力和现实吸收能力的影响因素不同，促使企业的动态能力不断演化，可使企业形成不同的发展和变革路径，最终形成价值创造和竞争优势的差异。在面对不同的外部环境时，企业运用不同的知识整合机制与潜在吸收能力和现实吸收能力相匹配，可使企业形成不同的知识吸收能力的发展路径，以及产生不同的技术创新产出，从而可以解释有的企业获得成功，有的企业却会遭遇失败的原因。
学位论文www.udooo.com
3不同规模的企业之间在两种能力上的方差分析4结语
国内外对于潜在吸收能力和现实吸收能力应用拓展到跨国公司知识转移、企业竞争优势等研究范围，但是，理论和实践研究仍然处于起步阶段。后续研究需要从动态能力视角对潜在吸收能力和现实吸收能力进行研究，明晰两种能力的影响因素、动力机制、测量，进一步分析两种能力的发展路径，才能更好地以知识吸收能力视角深入研究企业绩效、跨国公司绩效、企业和产业集群竞争优势、知识溢出、知识转移等问题，扩宽知识吸收能力的研究领域。
参考文献
Zahra S A，George G.Absorptive capability：a review，reconceptulization and extension[J].Academy of Management Review，2002，27（2）：185-203.
Nahapiet R，Ghoshal S.Social capital，intellectual capital，and the organizational advantage[J].Academy of Management Review，1998，23（2）：242-266.
[3]Jansen J J P，Van Den Bosch F.A J，Volberda H W.Managing potential and realized absorptive capacity：how do organizational antecedents matter[J].Academy of Management Journal，2005，（6）：999-1015.
[4]Todorova G，Durisin B.Absorptive capacity：valuing a reco-nceptualization[J].Academy of Management Review，2007，32（3）：774-786.
[5]Van Den Bosch F A J，Volberda H W，Boer M De.Coevolution of firm absorptive capacity and knowledge environment：Organizational forms and combinative capabilities[J].Organizational Science，1999，10（5）：551-568.
[6]March J G.Exploration and exploitation in organization learning[J].Organization Science，1991，（2）：71-87.
[7]朱秀梅.知识溢出、吸收能力对高技术产业集群创新的影响研究[D].长春：吉林大学，2006.
[8]Fouri A，Tribo JA.Exploring the antecedents of potential absorptive capacity and its impact on innovation performance[J].Omega，2008，36（2）：173-187.
[9]Mursitama TN.Searching for potential and realized absorptive capacity of the firm：the case of Japanese joint ventures in Indonesi[J].a，The IUP Journal of Knowledge Management，2011，IX（4）：53-75.
[10]Yeoh PL.Realized and potential absorptive capacity：understanding their antecedents and performance in the souring context[J].Journal of Marketing Theory and Practice，2009，17（1）：21-36.
[11]徐二明，陈茵.中国企业吸收能力对竞争优势的影响[J].管理科学，2009，22（2）：14-23.
[12]王国顺，杨昆.社会资本、吸收能力对创新绩效影响的实证研究[J].管理科学，2011，24（5）：23-36.
[13]阎海峰，陈利萍，沈锦杰.智力资本、吸收能力与组织创新关系研究[J].研究与发展管理，2009，21（5）：39-46.
[14]林筠，孙晔，何婕.吸收能力作用下创业导向与企业成长绩效关系研究[J].软科学，2009，23（7）：135-140.
（本文责任编辑：孙国雷）