有关于建设工程合同索赔管理学

摘要: 本文从当前国内和国际的工程项目的发孚鹏展形势出发,分析了索赔管理在工程项目的合同管理中的重大意义,主要论述了合同管理中引起索赔的的主要原因、索赔的主要计算方法，详细的说明了索赔程序及索赔技巧,并就确保索赔的顺利实施提出个人的见解和建议。
关键词:索赔；工程索赔；索赔管理；合同管理
工程索赔是合同当事人保护自己正当权益,弥补工程损失,提高经济效益的重要且有效的手段。许多工程项目,通过成功的索赔可以使工程收入得到极大的提高,有些工程的索赔甚至超过了工程合同额本身。索赔以其花费较小和经济效果明显的优点越来越受到重视。因此,工程合同管理中的索赔管理就显得至关重要。

一、对索赔管理的认识及索赔在合同管理中的重要作用

1、索赔管理是施工合同管理的一部分

索赔是指在工程承包或者经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错，但由无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力。反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。在招标工程建设中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位，而索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。
2、索赔与反索赔在合同管理中的作

摘自：本科论文www.udooo.com

用和意义
索赔和反索赔的对立统一,促进了业主和承包商双方的业务管理水平和按经济规律沿法制化轨道实施工程建设；有利于强化施工现场管理者把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识,增强危机感和责任感,克服合同签订阶段对合同斟字酌句,合同实施阶段把合同打入冷宫的倾向。

二、合同管理与索赔的关系以及因合同管理引起的索赔

1、合同管理与索赔的关系

履行合同是发包商与承包商共同的义务，而索赔是一种正当的权利要求，索赔与合同管理有着直接的联系，整个索赔的过程就是履行合同义务的过程。从索赔与合同本身的关系层面上说，索赔是合同缺陷的补充，在履行合同的过程中想不到或不可预测的因素多而复杂，导致合同缺陷的发生是难免的，而在索赔的过程中通过不断变更和补充合同条款使之趋于完善。

2、因合同管理引起的索赔

①合同当事人违约造成索赔。表现为当事人没有按照合同的要求履行自己的义务，对于发包人的违约主要有：没有为承包人提供合同约定的施工条件、没有按照合同规定的日期和相应的金额支付工程预付款、发包人没有按合同约定支付工程款、发包人无正当理由不支付工程竣工结算价款或者发包人不按合同约定履行义务、故意隐瞒工程具体情况、工程师未能及时发出图纸、指令等等，给承包人带来经济损失的，都视为发包人的违约责任。
②合同本身的原因造成的索赔。指合同自身存在缺陷造成合同的不严谨甚至矛盾如合同论述含糊不清，合同中的遗漏或者错误，工程师应当及时给予解释，若解释造成成本增加或者工期延长，则责任由发包人承担并给予补偿；当合同额增减超过15%及合同中没有充分考虑法律法规的变化、货币及汇率的变化等给工程带来影响的也需要求索赔。
③合同变更造成索赔。建设工程施工合同更的索赔涉及业主、监理方、设计方和承包方等各方的利益，特别是业主和工程承包方更为敏感。在建筑合同长期的履行过程中，没有变更几乎是不可能的，因合同变更引起的索赔也是非常正常的合同履行过程，是公平解决问题的一种方式。

三、索赔的证据

索赔证据是当事人用来支持其索赔成因或和索赔有关的证明文件和资料，索赔证据要具有真实性，全面性，及时性和法律证明效力。在过程项目的实施过程中，常见的索赔证据主要有：各种过程合同文件；施工日志；过程照片及声像资料；来往信件和电话记录；会谈纪要；气象报告和资料；工程进度计划；投标前业主提供的参考资料和现场资料；工程备忘录和各种签证；工程结算资料和有关财务报告；各种检查验收报告和技术鉴定报告。

四、索赔的具体操作内容

1、索赔计算方法

当索赔事件发生后, 及时向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法如下：
①工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化、设备选型变化等。计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。
②以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算, 该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日, 终止日为索赔结束日。
③由外部环境而引起的索赔:属业主原因, 由于外部环境影响( 如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

2、同期记录

①索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止, 要认真做好同期记录,每天均应有记录,又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录像资料的完整性, 且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
②同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

五、索赔的程序和索赔技巧

1、索赔程序

①寻找索赔的正当理由。
②发出索赔通知。③索赔的批准。

2、索赔技巧

采取正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，是索赔成功的关键。合同双方在展开索赔工作时,还要注意一下的索赔技巧和艺术:
①化整为零。②先易后难。③紧盯不放。④承包商的索赔文件要做到资料完善，要经得起检查、推敲和审计。

六、索赔报告

1、编写索赔报告的基本要求

索赔报告是指向对方提出索赔要求的书面文件，索赔报告应该充满说服力、合情合理、有根有据、逻辑性强，能说服工程师、业主、调解人和仲裁人，同时它又应该是有法律效力的正规的书面文件。

2、索赔报告的内容

最终报告应包括以下内容:①施工单位的正规性文件；②索赔申请表:填写索赔项目依据、证明文件、索赔金额和日期；③批复的索赔意向书；④编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述；⑤附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件, 包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

七、确保索赔成功的措施

1、了解和熟悉工程项目合同的法律环境

法律高于合同，合同受法律管理。合同的生效、解释、变更、索赔和争议解决等各环节追究起来无不涉及法律的原则和解释， 工程项目合同与法律有矛盾时，通常以所在国的法律规定为准。

2、编写完整、具有说服力的索赔报告，也是索赔成功的关键。

3、找准索赔事实、准备充分的索赔依据，是施工索赔成功的关键索赔成功的关键是保存一切能够证明自己具有可获得的权益的原始证据资料，“有理”才能提出索赔；“有据”才能索赔成功。
八、结语
索赔是工程合同执行中不可避免的事件，正确认识索赔；重视合同内容，规范合同执行过程，加强合同管理；增强招投标质量，严密招标文件；加强成本核算与控制，预防、减少索赔及反索赔事件的发生，使合同得以顺利高效的实施。