试议防火墙我国金融控股公司监管法律理由

摘要4-6

Abstract6-10

引言10-14

1 金融控股公司及其监管概述14-23

1.1 金融控股公司概述14-20

1.1.1 发达国家及地区对金融控股公司的界定14-15

1.1.2 国际组织对金融控股公司的界定15-16

1.1.3 本论文对金融控股公司的界定16-17

1.1.4 金融控股公司的法律特点和类型17-20

1.2 金融控股公司监管概述20-23

1.2.1 金融控股公司监管方式浅析20-21

1.2.2 加强金融控股公司监管的必要性21-23

2 国外金融控股公司监管近况23-29

2.1 国外金融控股公司监管立法23-26

2.1.1 美国金融控股公司的监管立法23-24

2.1.2 德国金融控股公司的监管立法24

2.1.3 英国金融控股公司的监管立法24-25

2.1.4 日本金融控股公司的监管立法25-26

2.2 国外金融控股公司监管内容26-28

2.2.1 市场准入监管26

2.2.2 资本充足率监管26-27

2.2.3 关联交易及风险集中监管27

2.2.4 业务范围监管27

2.2.5 市场退出监管27-28

2.3 国外金融控股公司监管立法对我国的借鉴作用28-29

3 我国金融控股公司的监管近况29-34

3.1 我国金融控股公司的监管近况29-30

3.2 我国金融控股公司监管有着的不足30-34

3.2.1 监管立法的缺位30-31

3.2.2 不同监管机构的冲突31-32

3.2.3 监管机构权责模糊32

3.2.4 监管制度不改善32-34

4 改善我国金融控股公司监管制度的构想34-42

4.1 我国金融控股公司外部监管制度的改善34-38

4.1.1 建立和改善配套的监管法律法规34-35

4.1.2 确立我国金融控股公司风险监管方式35-36

4.1.3 确立以功能监管为定位的监管方式36

4.1.4 协调金融监管机构之间的监管职能36-37

4.1.5建立以资本充足情况为重点的风险预警机制37-38

4.2 我国金融控股公司内部监管制度的改善38-42

4.2.1 构建金融控股公司组织机构间的“防火墙”制度38-40

4.2.2 限制金融控股公司内部关联交易40

4.2.3 规范金融控股公司高管人员间相互40

4.2.4 建立金融控股公司信息披露制度40-42

结论42-43