试述排污权环渤海地区海洋排污权交易制度设计与实施中心

摘要：去年的康菲漏油事件使得渤海的污染症状雪上加霜，对面海洋专家“渤海将死”的警示，《渤海碧海行动计划》、《渤海环境保护总体规划》收效甚微。国内外实践证明，排污权交易作为一种市场制约手段，能有效制约和防治环境污染不足，并实现社会福利最优。本论文试图在渤海污染的治理和防治中引入排污权交易制度，以此来改善渤海的污染情况。论文通过对环渤海地区海洋排污权交易的总体框架设计，分别以海洋排污权的初始分配、二级交易市场海洋排污权定价不足及市场运转的保障措施进行改善，以期为渤海的污染起到缓解及防治作用，希望能为我国海洋污染的治理和防治提供一种新思路。本论文在浅析渤海环境污染近况及根源基础上，综合运用环境经济学、博弈论、最优化论述等探讨工具对环渤海地区海洋排污权交易制度设计及实施不足进行了系统、深入的探讨。本论文首先以海洋环境的公共物品、外部性、海洋环境产权界定不清以及产权交易成本过高的属性分别浅析了渤海污染的根源，通过浅析现行环境政策，提出实施海洋排污权交易来治理和防治渤海的污染近况，并在此基础上浅析了环渤海地区实施海洋排污权交易的必要及可行性，得出在环渤海地区实施海洋排污权交易已具备了条件，是大势所趋。并分别以总量制约、初始排污权分配、交易市场的构建及监管等方面对环渤海地区海洋排污权交易进行了总体设计。通过探讨，获得了以下探讨成果和探讨结论。1.在环渤海地区海洋初始排污权分配中，以行政区域为主体对环渤海四省市进行了海洋排污权的初次分配，并利用主成分浅析及模糊层次浅析法计算了四省市初始排污权分配的比例，得到山东：河北：天津：辽宁为0.362：0.298：0.177：0.163。2.在环渤海地区排污权二级交易市场中，采取双方叫价拍卖模型探讨了二级市场的定价不足，得出：（1）当且仅当排污权写者和卖者的边际治理成本至少相差该出售的排污权的利润机会损失时，才会发生排污权交易。由此得出，给与技术革新企业或是边际治理成本低的企业适当奖励或利润，会推动排污权交易的顺利进行。(2)夕阳产业中，由于排污权的利润机会损失比较小，排污权交易容易实施。但在朝阳产业中，单靠市场的力量，不易进行排污权交易；完全竞争产品市场上排污权的利润机会损失较小，排污权交易容易进行，相反，在不完全竞争的产品市场上，垄断势力会导致排污权交易不易实施。(3)在朝阳产业和不完全竞争的产品市场甚至是整个排污权交易市场，由于市场主体有着的非社会合理性和市场的失效，污权交易需要政府的干预。但政府干预排污权交易，其前提是必须明确其在排污权交易市场中的职能定位。结合国际上的有效做法，政府在排污权交易中角色定位应为管理者、协助者和引导者，尤其是引导者的职能更应该逐步得到加强。3.浅析了面源与点源进行海洋排污权交易的可行性及应满足的前提条件，以有机肥生产商作为非点源代表参与排污权交易，浅析了交易主体的决策行为，得出以下结论：（1）根据点污染源在总量制约及现有生产条件下的消减成本的最小投入要素组合、最优污染排放量及对应的消减量，如果消减量大于总量消减目标，厂商在消减成本最小时也满足消减目标；反之，厂商还有消减任务没完成。（2）有机肥生产商会比较两部分收益：增加单位削减量所增加的成本与收入减少之和和出售排污权的收益，以而决定是否选择增加产量。4.在环渤海地区海洋排污权交易运转制度的保障措施方面，通过囚徒困境博弈模型的浅析，指出环渤海四省市各地方政府各自为政，出现政府失灵的理由，并通过引入奖惩因子打破了这种近况，提出设立环渤海四省市海洋排污权交易工作委员会，统一协调和管理环渤海四省市地方之间、部门之间、行业之间有着的矛盾和不足，同时，倡议引进地方政府写作技巧竞争，将地方政府政绩考核指标系统中纳入排污权交易执行情况。在法律构建方面，借鉴国外先进经验，阐述了支撑环渤海地区排污权交易的法律法规。在排污监管方面，通过建立排污监管模型，得出企业的边际治理成本、监管机构检查的效率、检查成本及对违规排污企业的惩罚力度是影响排污企业排污决策的主要因素，对排污监管提出了倡议：（1）加大超标排放的处罚力度；（2）加大监管部门的监察力度；（3）减小环境监管部门的监管成本。减少监管成本可以以以下几方面着手：①将渤海地区的各省市的环境监测部门转变为具有独立法人资格的环境监测咨询公司；②成立专门的环境监测咨询公司；③加大公众监督。关键词：环渤海地区论文海洋排污权交易论文初始排污权分配论文排污权定价论文监管机制论文博弈论论文

摘要5-7

Abstract7-13

0 前言13-15

1 绪论15-25

1.1 探讨背景及其作用15-17

1.1.1 探讨背景及其不足的提出15-16

1.1.2 探讨价值与作用16-17

1.2 国内外探讨近况17-22

1.2.1 国内探讨近况17-20

1.2.2 国外探讨近况20-22

1.3 探讨策略和探讨思路22

1.3.1 探讨策略22

1.3.2 探讨思路22

1.4 论文结构与关键技术不足22-24

1.4.1 论文结构22-24

1.4.2 拟解决的关键技术不足24

1.5 本章小结24-25

2 环渤海地区实施排污权的必要性和可行性浅析25-30

2.1 渤海污染的根源25-26

2.1.1 海洋环境的公共物品25

2.1.2 海洋环境的外部性25

2.1.3 海洋资源环境产权界定不清25-26

2.1.4 海洋环境资源界定产权的交易成本过高26

2.2 我国环境政策相关论述26-28

2.2.1 环境政策分类26-27

2.2.2 环境政策的比较浅析27-28

2.3 环渤海地区实施海洋排污权交易的必要性与可行性浅析28-29

2.3.1 环渤海地区实施海洋排污权交易的必要性28

2.3.2 环渤海地区实施海洋排污权交易的可行性28-29

2.4 本章小结29-30

3 环渤海地区海洋排污权交易总体设计30-43

3.1 排污总量制约31-33

3.1.1 环渤海地区海洋排污权的总量确定31

3.1.2 环渤海地区海洋排污权实施的地域范围31-32

3.1.3 环渤海地区海洋排污权实施的时间跨度设置32-33

3.2 环渤海地区海洋排污权初始分配33-37

3.2.1 现有排污权初始分配方式介绍33

3.2.2 排污指标的主要分配原则33-35

3.2.3 初始排污权分配方式的选择35-37

3.3 环渤海地区海洋排污权交易市场初步设计37-41

3.3.1 环渤海地区海洋排污权交易的市场构成要素37-39

3.3.2 环渤海地区海洋排污权交易程序及方式设计39-41

3.4 环渤海地区海洋排污权交易的市场监管机制41

3.4.1 排污权的监管内容41

3.4.2 排污权监管主体的选择41

3.5 环渤海地区海洋排污权交易市场总体框架设计41-42

3.6 本章小结42-43

4 环渤海地区海洋排污权的初始分配43-63

4.1 排污权初始分配方式43-48

4.1.1 排污权初始分配方式比较43-45

4.1.2 环渤海地区初始海洋排污权分配评价指标系统的构建45-48

4.2 主成分浅析法浅析四大系统48-58

4.2.1 数据来源48-49

4.2.2 环渤海地区社会子系统测评49-53

4.2.3 环渤海地区经济子系统测评53-55

4.2.4 环渤海地区环境子系统测评55-57

4.2.5 环渤海地区技术管理子系统测评57-58

4.3 FAHP 确定四子系统权重58-62

4.3.1 模糊层次评判模型的建立58-59

4.3.2 获取 FAHP 判断矩阵59-60

4.3.3 计算判断矩阵的权重60

4.3.4 判断矩阵的一致性检验60-61

4.3.5 结论61-62

4.4 本章小结62-63

5 环渤海地区排污权交易二级市场探讨63-74

5.1 环渤海地区二级交易市场排污权定价探讨63-66

5.1.1 排污权的定价原则63

5.1.2 双方叫价拍卖模型63-66

5.2 环渤海地区非点源参与二级交易市场探讨66-72

5.2.1 环渤海地区非点源主要来源67-68

5.2.2 非点源交易的实践依据68

5.2.3 环渤海地区非点污染源参与海洋排污权交易的必要条件68

5.2.4 点源与非点源的交易主体决策行为浅析68-72

5.2.5 非点源污染参与海洋排污权交易的倡议与评价72

5.3 本章小结72-74

6 环渤海地区海洋排污权交易制度运转的保障措施74-84

6.1 环渤海地区地方政府在排污权交易市场中的职能74-78

6.1.1 排污权交易市场中的政府失灵及解决措施74-76

6.1.2 环渤海地区政府怎么写作性职能76-77

6.1.3 改善环渤海地区海洋排污权相关法律、法规77-78

6.2 环渤海地区排污权市场的监管机制78-82

6.2.1 环境监管部门与排污企业的博弈78-80

6.2.2 结论与倡议80-82

6.3 本章小节82-84

7.探讨结论与展望84-87

7.1 探讨结论84-86

7.2 探讨展望86-87