摘要：经济转轨是指20世纪后期一些国家由传统计划经济体制向市场经济体制转变这一国际性现象,转轨经济(Transitional economy)是对这一独特经济形态的概括。关于如何实行这种体制变革,西方主流经济学家们基于新古典经济学论述提出了基本主张：只有全面地以自由市场机制取代传统计划经济体制,转轨才能成功。由此,转轨国家应该大规模地、迅速地、全面地建立起一套新的游戏规则系统,即实现迅速的私有化、市场化、自由化,这就是所谓的“华盛顿共识”(Washington Consensus),其内容具体包括强化财政纪律、实现公共支出优先性转变、税收革新、金融自由化、汇率自由、贸易自由化、外国直接投资自由化、私有化、放松规制、保护产权等十项革新措施,这种革新方式在实践操作上又被称为“休克疗法”或者“震荡疗法”(shock therapy)。而后来一些学者根据革新现实中的新情况所提出的所谓“后华盛顿共识”(Post-Washington Consensus),虽然强调了建立关键性的组织和制度以及提升制度质量在整个制度变迁历程中的重要作用,但是在基本原则和政策趋向上并没有脱离新古典主义的巢臼。20世纪90年代前期,拉丁美洲进展中国家、中东欧国家(CEE)以及前苏联等国家(CIS)效仿美国经济学家杰弗里·萨克斯(Jeffrey Sachs)在玻利维亚实施的“休克疗法”,按照华盛顿共识的革新倡议,进行了广泛的经济革新和转轨实践,其中包括金融和贸易的自由化以及国有企业的大规模私有化运动,但并未取得成功。俄罗斯、东欧等国家大都陷入严重的经济衰退中,产出急剧下降,失业率大幅增加,通货膨胀率迅猛上升,货币大幅贬值,经常项目出现巨额逆差,甚至出现了腐败、黑手党经济。主流派激进式革新的绩效令人们大失所望,由此引起了国际经济学界其他非主流派对经济转轨的重新深思。新凯恩斯主义学派、演化经济学派、新制度经济学派等普遍对“华盛顿共识”等新古典主义或新自由主义转轨思想提出批评,并在此基础上探讨体制变迁的历程及其规律,针对转轨历程可能出现的矛盾与不足进行有关革新战略与政策、对策的探讨。后凯恩斯学派作为当代西方一个重要的非主流经济学派,长期以来发扬古典经济学传统,反对新古典的均衡浅析,曾经在微观与宏观经济论述方面取得了一系列不同于主流派的论述建树,在西方经济学界产生过重大影响。近年来,这一学派也对转轨论述展开了较系统的探讨和深思。他们基于其反边际、反均衡、反极端自由主义的一贯学术立场,以其基本的经济理念与策略论思想出发,对西方流行的体现新古典主义的转轨论述与政策主张提出了严厉批评,同时,紧密结合当代转轨经济国家的实践进行了具有自己特点的转轨论述浅析与转轨政策探讨,形成了一系列探讨成果。后凯恩斯学派的转轨论述更加强调经济体制转轨的历程性与动态性、市场机制调节的局限性、政府宏观管理干预的必要性,强调健全的法律系统的重要量以及历史、文化环境对于体制转轨的不可忽略的影响,等等。并基于此,探寻解决诸如保持经济持续进展、降低经济转轨成本、减缓体制间的摩擦、使公众享受革新利益等不足。由此,后凯恩斯学派的转轨论述与政策主张,努力寻求策略论上的革新,超越了主流派转轨论述的探讨框架,开拓了转轨经济论述探讨的新思路,丰富了转轨经济论述的内容系统,对于我们探讨转轨论述、深化关于制度变迁不足的认识、进展中国转轨经济学具有较深刻的论述启迪作用。探讨后凯恩斯学派的转轨论述与政策主张还具有重要的实践作用和运用价值。中国社会以革新开放以来一直在进行体制转轨与变迁,虽然已取得了重大进展,但是实事求是地说,我们的体制转轨任务并没有完成,不仅如此,随着体制革新的深化,转轨历程中所内在固有的各种矛盾和冲突等不稳定因素日益显著地体现出来,例如：在缺乏“游戏规则”约束下的市场运转导致社会多方面的无秩与紊乱,产权变革历程中的规范缺失导致原公有资产的流失,法制与监督的不完备导致政府“不作为”与“权力滥用”畸形并存,等等。产生这些矛盾和不足的理由,以根本上说是体制转轨历程中的“制度空缺”造成的,一方面原有的计划调节机制和约束放开了,另一方面改善的替代性调节和约束机制却没有真正建立起来,以而社会经济资源的配置实际上在很大程度上受到传统计划体制残余因素与无规则的盲目市场调节因素的共同左右。而之所以出现这种“制度空缺”,显然与我们关于体制变革的论述认识不够深入以及政策设计不够科学有关。“摸着石头过河”的经验尝试并不能代替系统性的、综合配套的革新政策,更不能成为长期战略所应遵循的实施方式。我们应该基于广阔的论述视角,深入探讨一下西方非主流经济学、特别是后凯恩斯学派的转轨论述与政策,看看他们如何科学地制定和实施有关体制转轨的各项政策,有效地掌控体制变革的进程,最大限度地减低转轨历程的不确定性,以尽可能低的革新成本实现革新目标的,进而借鉴这些政策来调整和改善中国今后的转轨政策措施,丰富我们关于中国转轨实践中各种复杂不足的浅析与应对思路。本论文的目的是通过深入地研读后凯恩斯学派有关转轨论述与政策的大量文献,尝试浅析提炼出一个能够反映后凯恩斯经济学思想传统的、比较具有逻辑与历史一致性的转轨经济论述系统与政策浅析系统,深入探讨这一系统与流行的新古典主流派转轨论述系统的根本区别。基于后凯恩斯学派转轨经济的论述框架,阐明后凯恩斯学派的转轨论述与政策浅析对于中国的经济转轨所具有的重要的启迪与借鉴作用。按照上面的探讨思路,论文共分为七章,具体的结构和内容安排如下：第一章引言,提出探讨的不足及探讨作用,介绍论文的探讨思路和结构安排。第二章简要介绍转轨经济的基本知识,对转轨、转轨经济的内涵及探讨范围进行界定,通过对不同转轨经济国家转轨历程的比较浅析,总结转轨经济的初始状态,提出各转轨经济国家转轨的共性目标,介绍各国所采取的不同的转轨方式,以及在不同转轨方式基础上各国初步形成的转轨结果,为后面的论述浅析建立认知基础。第三章概要综述有关转轨经济探讨的进展演变脉络,在较为翔实地阅读浅析经典论述书籍和文献的基础上,对占主导地位的新古典主流派及其他非主流派的转轨论述及思想重点进行加工梳理,为浅析后凯恩斯经济学转轨论述提供论述背景、拓宽探讨视角。第四章集中论述和提炼后凯恩斯经济学转轨思想的基本浅析框架。后凯恩斯学派是在与主流派论战的历程中展开自己的转轨论述探讨的,这种论战主要体现在后凯恩斯学派对西方流行的所谓新古典转轨方式“华盛顿共识”的批判上,后凯恩斯学派在论述基础、政策操作层面基本否定了新古典主义的转轨方式的主要命题和倡议,并运用经验浅析的策略,根据转轨国家的转轨实践对“华盛顿共识”的合理性进行了质疑。在对新古典转轨论述和政策主张进行系统性的浅析及批判的历程中,后凯恩斯学派的转轨论述显著地体现出不同于新古典转轨论述的重要特点,在策略论方面坚持其一贯的动态的和不确定性原则；在价值观层面崇尚自由和,提出转轨国家的转轨目标是建立一种文明开化的社会的资本主义制度；在具体的论述基础与政策主张上后凯恩斯学派也力图与新古典传统思想划清界限。后凯恩斯经济学家运用规范浅析策略,结合经济转轨的特定内容,建立了一个整体的转轨论述浅析框架,即要实现成功的转轨,首先要明确转轨目标,特别强调了政治结构、意识形态与初始条件在转轨中的作用,然后将社会有着的现实与转轨目标进行比较,基于非遍历性的传统重新审视了转轨经济国家在转轨历程中有着的基本的不确定性和转轨特有的不确定性,进而验证了政府干预监管、设计变革蓝图与案例的必要性,并最终设计形成具体而又积极的弱化转轨历程中的不确定性的转轨政策,实现向有管理的市场的有序的体制推进,完成转轨进程。对于转轨案例,后凯恩斯学派主张要逐步推进革新,实行渐进主义转轨,设计出各项革新措施的先后顺序,强调法律、社会、政治以及经济制度安排的综合配套；而对于转轨历程,则突出强调制度安排的重要量。第五章论述了后凯恩斯学派体制转轨进程与具体操作思路。他们提出要“渐进地自由化”,为防止通货膨.胀政府应经常建有基本商品的缓冲存货；要“渐进地、有序地实行私有化”,加强对私有化的规制；要实现政治体制革新与经济体制革新的协调一致,加强政府职能转变,强化政府对经济的宏观调控职能；要努力实现充分就业,加强收入体制革新；要给予贸易适当的保护,科学合理地推动对外贸易进展；要增加公众对银行的信任,建立市场导向的商业银行系统；等等。他们也对转轨国家出现的非正规经济进行了重新解读,特别强调了收入分配对非正规经济规模的影响。第六章基于后凯恩斯学派的转轨经济论述,浅析中国经济转轨的实践不足,对中国的经济革新进行重新深思,并以中找到对中国经济转轨具有指导、帮助和借鉴作用的论述浅析和政策主张,以进一步推进中国革新的深化。第七章对全文做出总结,指出未来的探讨方向。本论文的主要工作及突破性进展主要体现在以下三个方面。第一,试图通过对后凯恩斯经济学转轨论述的最新文献进行系统地梳理,通过深入细致的论述探讨工作,明确浅析提炼出反映后凯恩斯经济学特点的转轨经济论述框架。目前,国内对转轨经济的探讨仅限于主流新古典学派及新凯恩斯、制度经济学、演化经济学等主要非主流学派的论述框架,缺乏对后凯恩斯转轨经济论述的系统探讨。本论文在对后凯恩斯转轨论述经典文献进行较为细致的探讨的基础上,形成了较为完整的、系统的论述浅析框架,一方面,可以使我们更好地了解转轨经济学的前沿不足,开拓我们的探讨视野,有利于吸收国外学者探讨的有益成果,为推动我国的转轨经济论述的进展尽微薄之力；另一方面,对探讨转轨经济国家有着的不足提供了更多的浅析思路和论述解释,使转轨经济论述的探讨视角更为丰富。第二,以动态的、非均衡的、不确定的浅析的新视角来寻求对于社会经济体制转轨一这个近30年来世界经济进展演变中的重要现象的新认识和新深思,建立一个把政治结构、意识形态和初始条件相结合的制度变迁的论述浅析框架,揭示了由计划经济体制向市场经济体制的转轨不仅是资源配置方式的变化,更是一个包括了经济、政治、文化等各个方面和各个环节深刻变化的历史历程,这使转轨经济的探讨更具整体性和全面性。第三,基于这种新认识和新深思,对中国转轨经济的实践进行重新解读,积极地探讨和建构具有中国特点的转轨经济论述。同时,对中国革新开放中出现的重要不足进行深入的探讨,紧密结合实际,进行政策措施的研制,将论述思维的新成果及时地用于指导解决体制革新深化期的各种现实不足。关键词：非主流经济学论文后凯恩斯学派论文转轨论述论文制度变迁论文经济革新论文
摘要2-6
Abstract6-17
1 引言17-26
1.1 选题背景和探讨作用17-20
1.2 国内外探讨近况与走势20-21
1.3 探讨思路与结构安排21-24
1.3.1 探讨思路21-23
1.3.2 结构安排23-24
1.4 探讨策略及革新之处24-26
2 关于转轨经济的理解26-38
2.1 转轨的内涵26-28
2.1.1 转轨、革新与转型26-27
2.1.2 转轨经济与转轨经济学的探讨范围27-28
2.2 转轨前的初始状态28-31
2.2.1 系统和市场不有着29
2.2.2 生产结构扭曲29-30
2.2.3 软预算约束30
2.2.4 短缺经济30-31
2.3 转轨的目标31-32
2.3.1 市场经济的内在结构31-32
2.3.2 市场经济的基本特点32
2.4 转轨的不同方式32-34
2.5 初步转轨的结果34-38
2.5.1 市场化程度34-35
2.5.2 宏观经济运转35-38
3 转轨经济探讨的主要流派与思想重点38-51
3.1 新自由主义学派的转轨思想38-43
3.1.1 新自由主义学派的进展演变38-39
3.1.2 新自由主义学派的转轨思想—“华盛顿共识”39-41
3.1.3 “华盛顿共识”的不足41-43
3.2 新凯恩斯主义学派的转轨思想43-45
3.3 进展经济学新古典主义学派的转轨思想45-46
3.4 演化经济学的转轨思想46-47
3.5 新制度经济学的转轨思想47-49
3.6 本章结语49-51
4 后凯恩斯经济学转轨论述的基本框架与主要思想51-82
4.1 后凯恩斯学派对新古典转轨论述的批判51-54
4.2 后凯恩斯学派转轨论述探讨的主要特点54-57
4.2.1 策略论不同54-55
4.2.2 价值观不同55-56
4.2.3 论述基础与政策主张不同56-57
4.3 后凯恩斯学派转轨论述的基本浅析框架57-66
4.3.1 基本浅析框架57-58
4.3.2 强调不确定性58-66
4.4 后凯恩斯学派转轨方式的构成要素66-71
4.4.1 转轨目标—好社会的界定66-68
4.4.2 政治结构68-69
4.4.3 意识形态基础69-70
4.4.4 初始条件的作用70-71
4.5 后凯恩斯学派转轨案例的总体设计：强调综合配套与制度安排71-80
4.5.1 转轨案例设计71-72
4.5.2 转轨速度及时序安排72-75
4.5.3 转轨历程强调制度安排75-80
4.6 本章结语80-82
5 后凯恩斯学派论体制转轨进程与具体操作思路82-130
5.1 关于资源配置与体制革新82-85
5.2 关于所有制与企业体制的革新85-96
5.2.1 实行渐进的、有序的私有化85-90
5.2.2 私有化的策略90-91
5.2.3 重组还是私有化91
5.2.4 强调对私有化的规制91-96
5.3 关于政府职能转变与政治体制革新96-104
5.3.1 政治体制革新与经济体制革新需协调一致96-97
5.3.2 转变政府职能97-98
5.3.3 加强宏观调控98-104
5.4 关于充分就业与收入分配体制革新104-109
5.4.1 加强就业体制革新104-106
5.4.2 改善收入分配体制革新106-109
5.5 关于对外开放与贸易体制革新109-115
5.5.1 对“休克疗法”的国际贸易政策的批判109-110
5.5.2 关于转轨国家国际贸易政策的探讨110-113
5.5.3 科学合理利用外国直接投资113-114
5.5.4 对国际贸易与经济增加之间联系的论述及经验探讨114-115
5.6 关于转轨国家的货币与银行体制革新115-122
5.6.1 奇克的银行进展阶段论述116-117
5.6.2 转轨国家的货币与银行117-118
5.6.3 转轨国家的银行进展阶段论述—道对奇克银行进展阶段论述的扩充118-122
5.6.4 实行渐进的银行体制革新122
5.7 对转轨国家出现的非正规经济的解读122-128
5.7.1 转轨国家的非正规经济122-124
5.7.2 非正规经济的多元均衡模型124-127
5.7.3 关于非正规经济的经验探讨127-128
5.7.4 简要述评128
5.8 本章结语128-130
6 后凯恩斯学派转轨论述对中国经济转轨的启迪与借鉴作用130-159
6.1 对后凯恩斯学派转轨论述的总体评价130-133
6.1.1 后凯恩斯学派转轨论述在转轨经济国家的适用性130-132
6.1.2 后凯恩斯学派转轨论述的不足之处132-133
6.2 中国的经济转轨实践133-148
6.2.1 中国转轨目标的演变133-135
6.2.2 中国的转轨方式135-136
6.2.3 中国的转轨结果——“中国之谜”136-139
6.2.4 中国转轨深化中出现的新不足139-145
6.2.5 中国的转轨实践对转轨论述的验证、质疑和丰富145-148
6.3 后凯恩斯学派转轨论述对中国经济转轨的论述启迪作用148-151
6.3.1 强调转轨历程的不确定性与非均衡性148-149
6.3.2 强调政治体制革新与经济体制革新相配合的重要量149
6.3.3 强调健全的法律系统的重要量149-150
6.3.4 强调不同的初始条件对转轨历程的影响150-151
6.3.5 强调转轨中的市场与政府作用的结合151
6.4 后凯恩斯学派转轨论述对中国经济转轨的实际借鉴作用151-159
6.4.1 加强系统综合的革新总体规划,实施顶层设计152-154
6.4.2 深化国有企业革新,营造各类企业平等竞争的环境154-155
6.4.3 建立改善制度框架,建设依法行政、廉洁高效的怎么写作型政府155-157
6.4.4 推动金融系统革新,形成有利于深化革新的金融体制157-158
6.4.5 改善再分配调节措施,构建维护公正的收入分配制度158-159
7 结束语159-162
7.1 本论文的主要结论159-160
7.2 不足之处与后续探讨方向160-162
7.2.1 不足之处160-161
7.2.2 后续探讨方向161-162
攻读博士期间的主要科研成果162-164
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