探究建设单位建设单位在工程招投标期间风险防范措施

【摘 要】中华人民共和国招标投标法已颁布实施十年有余，项目招标已成为建设单位选择承包单位的主要方式之一，因工程项目招标工作开展的时间是在项目建设初期，对整个项目而言，存在很多不确定因素，因此，建设单位应该充分考虑可能存在的风险，并主动采取措施予以防范。本文从招标准备阶段、招标实施阶段、招标定标阶段及合同签定等几个阶段，提出了建设单位在工程招投标期间的风险防范、控制措施，以期最大限度地降低风险、减少损失、使建设项目能按计划顺利实施。
【关键词】建设单位；燃气工程；招标风险；防范措施；工程量清单；评标；合同计价方式
随着经济的不断发展，越来越多的建设工程项目得以实施。在建设项目招标投标中，招投标制度能够最大限度的约束交易者的行为，进而创造相对公平、公正的竞争环境，使得生产要素能够优化组合、合理配置。一个成功的招标项目往往意味着招标人在时间、投资及精力上的大大节省，质量上的大大提高。但是，在建设项目招投标过程中，不确定因素较多，不可避免的存在各种风险。因此，必须加强风险防范的研究，最大限度地降低风险，以确保项目的顺利进行。

1、招标准备阶段的风险防范措施

1.1 完善施工图设计是招标成功的首要条件

工程设计是工程建设实施的龙头；设计方案的不完善、施工图设计的不准确直接导致了招标实施的不严谨；轻则造成施工和结算中的扯皮、索赔，重则导致工程质量问题或大量返工返修等投资和工期失控现象；甚至无从谈及招标。因此设计方案、施工图纸的完善、齐备，是成功招标的首要条件。

1.2 选择合适的招标方式是招标成功的前提

为规范招投标活动；保护国家、社会公共利益以及招投标当事人的合法权益；中华人民共和国招投标法将工程招标方式明确规定为公开招标和邀请招标。这两种不同的招标方式对业主而言存在一些差异，在实施过程中所面临的风险也有所不同。公开招标对承包商的选择范围大，使业主获得最好怎么写作、最低报价的可能性增大；业主的主动性更大；但在准确把握投标质量、提高工作效率、节约招标费用等方面存在不利因素；邀请招标在上述几方面则与公开招标相反；其所承担的风险是在一定程度上剔除了潜在竞争者、限制了竞争范围，使业主可能失去获得更低报价、技术上更有竞争力的潜在承包商的机会。
根据本公司燃气建设工程的特点；对于技术性较强的项目（如：定向转、LNG站的关键部位等）或急于开工的项目；建议采用邀请招标。其它一般通用技术工程可采用公开招标的形式开展。

2、招标实施阶段的风险防范措施

2.1 编制合理的招标控制价是招标顺利开展的基础

《2010工程量清单计价规范》中规定国有投资招标项目应设置招标控制价。设置合理的招标控制价能防止投标人围标、串标、哄抬标价；是降低招标风险的有效手段。
招标控制价不是工程的“标底价”；而是“拦标价”；是招标人对招标项目所能接受的最高；超过该的投标；招标人不予接受。
编制合理的招标控制价是顺利开展招标工作的基础。招标控制价过低极易产生流标现象；招标控制价过高极易发生围标、串标；招标风险过大。
编制招标控制价除依据施工图、定额计价标准外；还应考虑以下几方面内容：
（1）市场人工、市场材料、市场机械；
（2）竞争性的措施费用；
（3）工程应有的风险内容及其风险费用。如：燃气市政管道具有分散施工、多次进出场、或配合道路建设进度及正常交通等施工条件所发生的组织费用或其他额外费用；

2.2 编制正确的工程量清单是招标成功的有力保障

建设工程招标文件；既是承包商编制投标文件的依据；也建设方是与中标的承包商签订工程承包合同的基础；招标文件中提出的各项要求，对整个招标工作乃至承发包双方都有非常重要的约束力。招标文件对招标内容、工程性质的描述一定要严谨、完整。对投标人应承担的义务要明确、完备；以保证业主在合同谈判、合同签订以及实施的过程中掌握主动，最大限度减小风险。
工程量清单是招标文件中描述招标内容、施工内容及施工序和工程量的重要文件；是承包合同的重要组成部分；对投标人的报价将产生重大影响，它的完整性和准确性越高；越能有效控制招标风险，防止投标人过度不平衡报价、低价中标高价结算，越能有效防止扯皮、索赔现象的发生。为了防止投标人不平衡报价给招标带来的风险，招标方式也可适当创新，如采用明标设置调价范围或明标费率招标等。
工程量清单在

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编制时应注意以下事项：
（1）工程量计算要准确；
（2）清单子目列项尽量详尽；
（3）清单子目特征描述要准确、清楚、完整。
例如：燃气管网输配工程中DN150带气碰接；清单子目特征描述应为：口径DN150管线带气割接一处；包含相应配件、割接工作坑的土方开挖、回填及地面硬化。这样投标人明确综合单价中应包含的工作内容；甲方施工员不会重复签证；审价人员不会盲目计价；承发包双方都降低了风险。

2.3 认真做好资格审查是规避招标风险的有效途径

资格审查分为资格预审和资格后审，是业主对投标人的资质提出明确而合理的要求；确保入围的投标人都是资质较高、信誉优良、业绩突出的承包商；是排除投标人采取不正当竞争行为的手段，是提高投标质量有效途径。资格审查应重点对投标人有无能力胜任、机构是否健全、有无良好的信誉、有无从事过类似工程的施工经验、人员配置是否合理、机械设备是否适用本项目施工、周转资金是否足够等方面作实质性的要求和审核。

2.4 选择适合的评标办法是招标成功的关键

根据《工程建设项目施工招标投标办法》等相关规定；常见的评标方法有：最低价中标法、经评审合理低价法和综合评分法。对于高危产业的燃气项目，不建议采用最低价中标法，其余两种评标方法适用范围不一；根据本公司燃气工程特点；一般通用技术工程（如：输配管网工程）可采用经评审合理低价法；专业技术要求较高的工程（如：大型定向转、管内衬管、LNG场站等）可采用综合评分法。（1）采用经评审合理低价法评标注意事项
①低于成本报价：虽然招标文件中明确要求低于工程成本价的报价应予废标；但实际评标中评委大多无法判别投标报价是否低于成本价，因此，可采用最高、最低报价不参与评标基准价计算的方法减少超高、超低报价对评标结果的影响。
②过度不平衡报价：不平衡报价往往是投标人依据工程特点和招标文件，抓住招标人的缺陷所采用的一种报价技巧。可以从完善工程量清单和设置清单控制价等方面以减少不平报价带来的风险（前面已有阐述）。
（2）采用综合评估法注意事项
综合评估法关键在于评审要素的确定和评分权重的划分。评审要素应根据工程特点、质量要求、材料设备要求、技术要求、施工组织设计、工期、等方面考虑；业主可通过合理的评审要素和分值权重的设定；选到令自己满意的承包商。
（3）评标过程中应注意识破串标行为
串标直接伤害了其它投标人的合法权益，实质上是一种无序竞争、恶意竞争行为；它扰乱了正常的招投标秩序，妨碍了竞争机制应有功能的充分发挥，直接导致招标人投资增加或不能选择到合适的承包单位。所以在评标过程中应尤其注意识破串标行为。
根据燃气工艺特点；评标中发现有下列行为之一的；应引起重视并考虑是否存在串标：
1）不同标书中所犯错误惊人一致；
2）报价下浮比例惊人相似；
3）总报价相近，且其中数项报价雷同或完全相同，不同的报价没有合理的报价组成。
4）技术标完全一致。
一旦发现串标行为，应该提请相关部门予以调查并严肃处理。

3、招标定价阶段的风险防范措施

招标定价阶段的风险主要有：合同签订和合同履行两方面。

3.1 合适的合同计价方式是转移风险的有力保障

合同计价形式的不同，会造成风险在业主与承包商之间分配方式的差异。业主作为招标文件的起草者、合同计价形式的确定者，应当充分利用这项权利，结合工程的实际情况合理选择合同计价形式，在保证项目顺利进行的前提条件下，最大限度地降低风险。根据燃气工程建设特点可采用不可调值总价合同、调值总价合同和固定单价合同。
对于工程量明确、变化小、工期短、造价低的燃气工程可采用不可调值总价合同，一次性包干。
对于工程量明确、工期长、造价低的燃气工程可采用可调值总价合同，可设定调值部分为：设计变更、工程内容增加、材料和人工变化超过一定的风险幅度等。
对于工程量变化大、工期长、造价高的燃气工程可采用固定单价合同。
此外，施工招标中标后合同条款的签定必须严谨、细致、少留或不留活口。施工合同签定时还应考虑以下几方面因素：
（1）单价合同应明确工程变更的结算方式。①对工程变更项目的单价，如果该项目在工程量清单中有相同的报价子目，则采用工程量清单中的报价单价；如果该项目在工程量清单中有类似的子目，则参照工程量清单中的单价，根据实际加以合理的变更确定；如果该项目在工程量清单中没有适当的子目，则应采用招标预算所使用的计价方式和计价标准进行结算。②为控制投标人的不平衡报价，可以拟定以下结算条款：某子目工程量增加超过10%（或其他比例），且投标报价超过招标备案预算价的，超过10%以上部分以招标备案预算价进行结算；某子目工程量减少超过10%（或其他比例），且投标报价低于招标备案预算价的，减少10%以上部分以投标报价进行结算。招标文件里有了前面所述结算条款，投标单位自会控制不平衡报价幅度。
（2）注重索赔条款。合同中必须明确索赔、反索赔内容和程序，区分合同责任和工作范围，索赔费用的计算应为施工实际损失和减少损失的合理费用。不应包含利润等其它费用。

3.2 落实履约担保是减低风险的有效手段

要求承包商提交履约担保的目的是防止承包商不履行合同义务，落实履约担保是减低工程风险的一种有效手段。依据《招标投标实施条例》，招标人可要求中标人提交履约保证金，履约保证金一般不超过合同价的15%。故对于未提交履约担保的承包商，我们不应与其签订施工合同。

4、结束语

总之，招投标期间的风险是客观存在的，建设单位首先要认识到风险并高度重视，对风险进行正确的分析，并采取相应的风险回避、转移和防范措施，主动对风险进行控制管理，才能保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期，使项目按计划顺利进行。
参考文献：
丁坚.建设工程项目招投标风险及防范对策[J].科技创新导报.2009年15期
万小兵；韩凌.建设单位在工

摘自：毕业论文答辩流程www.udooo.com

程招投标期间的风险因素与防范对策[J].科技信息.2009年13期