简述建设项目建设项目工程变更处理程序优化

（江苏扬建集团有限公司，江苏，扬州，225000）
【摘要】工程变更会对建设项目目标产生影响，合理的工程变更处理程序可以有效地控制工程变更。首先，文章提出目前我国工程变更处理程序存在的主要问题。然后，阐述了FIDIC合同条件和NEC合同条件关于工程变更处理的程序的规定。最后，以重大变更为例，提出优化后的工程变更处理程序。
【关键词】工程变更；程序；优化
由于建设项目具有不确定性和周期长等特点，任何工程项目的合同都不可能预见工程项目实施过程中所有可能的变化，因此，工程变更在建设项目实施过程中是不可避免的。工程变更对建设项目的投资、进度、质量等建设目标的控制带来很大的影响，合理的工程变更处理程序可以有效的控制并解决工程变更，使业主、施工单位和监理单位之间达到新的平衡，确保建设项目顺利进行。

一、 国内工程变更处理程序存在的问题

1.一旦发生工程变更，工程变更申请的内容只描述变更项目的内容和范围、数量，而不确定变更工作的具体费用。这会带来以下两方面问题：①变更对合同的影响未能及时得到反映，工程变更的影响要在工程竣工结算审计后才能完全反映，投资控制失效；②导致后期工程结算、结算审计的工作量加重。
2.业主、监理工程师在评估承包商提交工程变更价款报告时，侧重对工程量的审核，而忽视了对单价的审核，将单价的审核留在竣工结算时解决。
3.合同授权变更以外的人发布变更指示，这种情况大多由于行政干涉，领导直接发布变更指示，而未按规定的变更程序进行工程变更。
4.未严格按照先评估、后实施变更的程序进行。国内很多业主一旦形成工程变更的意向后，未对变更的费用及工期进行评估，要求监理工程师先发变更指令实施工程变更，从而在后期就变更费用及顺延工期与承包商产生争端。

二、FIDIC合同条件工程变更处理程序

FIDIC合同作为国际上权威性的合同条件，在国际工程中的应用非常广泛，对工程变更程序规定如下：

1.变更的提出

FIDIC条款第13.1款规定：在签发接收证书之前，工程师有权签发工程变更指令，或要求承包商提交变更建议书。如果承包商在收到变更指令后立即通知工程师，说明无法立即得到变更工作需要的物品，并附有证明资料，则可以暂时不去执行该变更指令，直到工程师再次确认，或对其修改。[3]

2.变更建议的审查与批准

这里有两种情况，一是工程师要求承包商递交变更建议书，二是工程师直接发布变更指令。
FIDIC条款第1

3.3条：若工程师在签发变更指令之前要求承包商提交建议书，承包商应尽快答复。

FIDIC条款第3.1条：工程师行使的权利需要得到业主的批准，一旦工程师行使了该权利，不管他是否获得了业主的批准，从承包商角度来看，都应该被认为已经获得了业主的批准。
FIDIC条款第13.1条：工程师收到承包商的通知之后，可以考虑撤销、确认或修改原来的变更指令。[3]

3.变更的实施

FIDIC条款第1

3.1条：承包商应按变更指令来实施变更。

FIDIC条款第1

3.1条如果没有得到工程师的变更指令，承包商不得对永久工程做任何改动。[3]

综上所述，承包商有权自主施工，施工责任是由承包商承担，无须按变更程序来处理。若是由于设计变更引起的施工技术方案的改变，业主要求承包商加速施工引起的责任，应按正式的工程变更处理程序来处理。

三、NEC合同工程条件工程变更处理程序

NEC合同在英国及英联邦国家得到了广泛的应用，并且其影响范围仍在不断扩大，对工程变更程序规定如下

1.提出变更

NEC第16.1规定：一经察觉将导致下列问题的，承包商和项目经理任一方应立即向对方发出早期警告。
（1）增加合同价款总款
（2）推迟竣工或削弱合同工程的使用功能
NEC第1

4.3规定：项目经理可以向承包商发出指令变更工程信息。[4]

2.变更的审批

NEC第19.1规定：一经察觉在工程信息中有不合法和不可能的要求时，承包商应立即通知项目经理。若项目经理同意，应发出指令适当变更工程信息。
NEC第2

7.1规定：若有必要，承包商应获得对项目经理对设计的批准。[4]

3.实施变更

NEC第20.1规定：承包商应按工程信息实施合同工程。
NEC第29.1规定：承包商应服从项目经理或监理工程师根据本合同发出的指令。[4]

四、工程变更处理程序的优化

借鉴FIDIC及NEC合同条件工程变更处理程序，结合我国工程变更处理程序存在的问题，以重大变更为例，对工程变更处理程序优化如下：[5]
1.工程变更的提出。无论是业主对工程功能的改变，监理工程师及承包商的合理化建议，监理工程师都应提供统一变更申请表由各方填写，提出工程变更。

2.识别工程变更。工程变更提出后，总监理工程师组织审查工程变更。

3.总监理工程师就此项变更与业主协商。总监理工程师在对变更对项目目标的影响初步评估后，应与业主就变更原因、变更对项目目标的影响与业主进行协商，在得到业主批准后，就可以进入下一步工作。
4.获取相关图纸及图纸的审查批准。在业主批准该项工程变更后，工程师应提请业主提供审查后的变更设计图纸，业主应主动与设计代表联系要求提供变更的相关图纸，如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，业主应报规划管理部门和其它有关部门重新审查批准。

5.总监理工程师发出变更意向通知。

6.承包商提交工程变更报告。

7.工程变更报告的评估。在承包商提交变更实施方案、变更费用、变更工期的报告后，总监理工程师组织评估该报告。这是有效控制工程变更的至关重要的环节，对于工程变更须严格按照先评估，后实施的原则
8.发布变更指令。在对工程变更实施方案、工期及费用评估后，监理工程师将评估结果与业主和承包商分别沟通，达成一致意见后，监理工程师发布变更令。
9.承包商实施工程变更。承包商必须依据变更令中关于工程变更的内容及范围实施工程变更。
10.工程师监督工程变更的实施。工程师依据工程变更

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令中关于工程变更的内容及范围的描述，确认工程变更进度计划、相关质量验收标准，规范对变更工程实施进行监督。
11.变更价款的支付。依据现行建设施工承包合同示范文本，工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。
1

2.工程变更后评价。

综上所述，工程变更处理程序如图1。