效能基于动态核心能力提升企业技术创新效能评价

摘 要：技术创新是企业实现高效率、规模化生产的有效途径，企业技术创新是在生产经营中把新技术、新工艺创造性地应用于生产经营活动，以求获得预期的经济效益和社会效益的过程。文章通过对企业技术创新特点的探讨和研究，基于动态核心能力理论建立了一套企业技术创新效能评价体系。在此基础上，提出了运用层次分析法对指标体系各项指标进行分析，最后结合具体实际情况对企业技术创新能力进行综合评价。
关键词：动态核心能力 指标体系 技术创新效能
1004-4914（2013）07-050-02
引言
随着国民经济的快速发展，带动了全社会对能源需求的增大，使我国工业也取得较大的发展，但是我国企业发展还存在很多问题：生产技术水准整体相对落后、资源浪费比较严重、综合利用程度有待提高。因此加强科技发展的纵深度，提升企业科技创新能力对我国企业的发展具有重要的战略意义。
企业技术创新水平已经成为企业生存和发展的关键要素。企业只有通过有效而合理的技术创新系统才能保持并提高竞争优势，获得较好的技术经济效益。现在正处于高速变革的环境，新经济发展要求企业必须改变相对封闭的企业技术创新模式，具有更高“柔”性的技术创新系统能够有效利用各种资源以适应外部环境的变化。企业只有构建合理的技术创新效能评价指标体系，才能为企业的长期竞争优势的培育与持续发展提供保证。
技术创新作为融合科技与经济的重要渠道，已经引起企业的高度重视，企业技术创新有自身的特殊性，技术创新的效果又受多种因素影响，包括自然因素、技术因素和社会因素，如何进行企业技术创新效果评价是一个值得探讨的课题。笔者所提出的企业技术创新系统的动态核心能力概念可以促进企业认识自身的技术创新能力，提高企业的竞争力，同时也是动态核心能力理论的一个拓展。

一、企业动态核心能力理论

核心竞争力具有如下特征：（1）稀缺性，为企业所特有的；（2）延伸性，核心竞争力可以使企业进入各种相关市场参与竞争；（3）价值性，核心竞争力能使企业为客户创造感受得到的价值；（4）难以模仿性，核心竞争力不会轻易地为竞争对手所模仿。
企业内部环境是一个与动态能力强调的外部环境相对应的概念，是与企业相关的企业各项经营活动、生产运作、企业绩效等所构成的系统，企业可通过研究和控制内部环境来利用内部资源，提高内部的吸收、整合、创新能力，打造符合发展方向的核心能力，提高企业的竞争力。动态能力理论的提出和外部环境的快速变化有关，随着经济全球化及知识时代的到来，企业的市场环境和技术环境都在快速变化，原有的资源和能力很快就不适应环境的变化。在动态变化的环境中，企业掌握动态能力才能获得较好的业绩，保持竞争优势。但是领先的企业如果满足于现状，追求已有竞争优势的利益最大化，将很快被致力于创新的对手所取代。
形成企业核心能力是一个积累性学习的过程，很难在短时间内发生突变。然而，新环境下环境在变、市场在变、顾客的需求也在变，企业核心能力也就必须在其现有基础上适应环境的变化，提升或开发新的核心能力。如果企业核心能力不再发生变化，不能适应变化的环境，就会自我否定，也就不再是核心能力，这种随着时间的推移而能不断更新并创造出新竞争优势的核心能力就是动态核心能力。动态核心能力有助于企业保持柔性并快速响应不可预测的环境变化，甚至制造对自身有利的环境变化，从而使企业更好地实现其成长的战略目标。

二、企业技术创新系统的动态核心能力

在企业经营日益多元化、产品标准日益多样化、市场竞争环境日益复杂化、可持续发展理念普及化的今天，企业要想保持住竞争优势，就应该重新认识和分析企业的竞争能力，不仅要关注外部环境变化给企业带来的机会和威胁，更要注重积累企业内部自身独特的资源优势，培育企业所特有的动态核心竞争能力，以谋求企业的可持续发展。
企业技术创新系统的动态核心能力是指企业技术创新系统针对动态竞争环境而发展出来的一种具有自身优势的自适应能力。在全球化环境下，快速的技术变革和扩散驱动着企业的发展，企业获得竞争优势的重要资源之一就是技术创新。创新能力是企业动态核心能力中最高层次能力的体现，它是企业将各种知识再整合、再创造、再输出，以不断改变或重新设计自身来适应持续变化的环境的能力。
从动态核心能力的角度把握企业技术创新系统的管理活动，企业技术创新可通过吸收、引进、转化、创造等方式，更好地将企业技术创新系统同企业战略资源结合起来，有利于企业在动荡多变的竞争环境下找到适合自身的发展道路。要完成这一过程，既要加强研发队伍的建设，也要增强同科研机构和高校的密切合作。因为我国大多数企业技术开发能力较弱，科研力量主要集中在专业的研究开发机构和高等学府之中，所以企业可以通过产学研合作进行技术创新。从某种意义上讲，技术创新是企业适应环境变化能力的体现，是企业形成动态核心能力的一种举措。

三、企业技术创新效能评价的指标体系

(一)指标体系设置的原则

技术创新是指在技术的新思路角度，进行研究开发或技术组合，并得到实际的应用，是产出经济效益、社会效益的商业化全过程，有高投入、高收益、高风险的特点。从技术创新的内涵来说技术创新无疑是一个复杂体，要构建企业技术创新效能评价指标体系，就必须充分考虑到它的复杂性，处理好各方面的影响因素。构建一个科学合理评价指标体系应遵循以下五个原则：
1.科学性原则。以技术创新学说和动态核心能力理论建立评价指标体系，该指标应当有效地反映出企业技术创新的特点，并从现行政策和实际情况出发，使所选指标比较容易获取。
2.系统性和整体性原则。企业技术创新是涉及研发、试生产、规模生产、销售等多个相关联环节组成的多结构、多层次复杂系统，因此要求企业技术创新效能评价指标体系须有足够覆盖面，尽可能将主要影响因素包含在内，以期完整、真实、全面地反映技术创新的特点，防止以偏概全。各个评价指标既要相互联系，又要相互区别，从而形成一个结构清晰的评价指标体系。 3.实用性和可操作性原则。在进行指标体系设计时选择的指标要少而精，微观层次的指标应控制在10～25个之间，评价体系所需资料应容易收集，尽可能从相关统计资料中获取可量化的指标，避免形成庞大的指标群或者层次复杂的指标树。
4.定性和定量相结合的原则。企业技术创新效能内涵丰富，它不仅包括可测量方面的内容，还包括不可测量的影响因素。如果追求一定要使用定量指标或恐难以进行准确地评估，因为定量指标的定量标准和数据核准的原则要事先确定，这种确定本身就是定性的工作，再有收集、整理数据时人为误差和不确定因素也较多，因而在设计指标体系时，根据不同情况可或以定量指标为主、定性指标为辅，或以定性指标为主、定量指标为辅。经验表明，这样才能更加接近客观，反映实际。
5.动态连续性原则。在评价指标体系中需充分考虑企业处于动态、变化发展的环境中，技术创新能力也要随着环境的变化而不断发展和提高。因此，企业技术创新效能评价必须能够反映技术创新的现状，同时反映发展趋势和潜力，还能揭示其内在规律；在选取指标时需注重动态和静态相结合，静态指标反映当前发展技术水平，动态指标预测未来发展的创新能力。

(二)企业技术创新效能评价指标体系

从传统的企业技术创新评价体系中，不难看出解决的都是一些局部的静态问题，缺乏对外部环境动态的考量且很难判断出其技术创新成果是否适应当前变革。基于动态核心能力理论，根据上述体系设置原则，运用层次分析法，构造出一套企业技术创新效能评价的指标体系，其中包括经济绩效评价、创新管理评价、外部环境评价三个评价系统7个二级指标，如表1所示。
1.经济绩效评价。作为企业技术投入产出效率是通过衡量企业创新资源的投入与创新成果之间的关系，来分析企业的技术创新效率。它包括企业技术创新投入与产出两方面的内容。企业技术创新的最终目的是要能够充分满足社会需要的创新产品必然给企业带来巨大收益。同时企业只有通过这次的创新获得收益，才能激励企业进一步增加创新的投入，有实力进行下一步的创新活动，创新产品成为企业的核心竞争力，在瞬息万变的市场中获取巨大的收益。因此，分析企业技术创新效率是最直接评价企业创新能力的指标之一：一是投入指标；二是产出指标。
2.创新管理评价。创新管理评价按照评价资源的位置可以分为企业内部整合指标和企业外部力量的合作指标。
（1）内部整合能力指标。内部资源的整合，指的是使企业的市场销售系统、管理人员素质、创新风险管理有效地参与到企业技术创新的过程中来。适应性强的技术创新系统，一定是具有开发能力强的技术创新系统，因此对技术创新效能评价，是创新管理评价的重要内容。通过设置定性评价指标，分别对以上项目进行综合评价。技术创新管理关系到技术创新投入向产出的转化，对技术创新至关重要，内部角度来考虑：从管理人员素质、创新风险管理两个方面来进行分析。
管理人员素质，衡量管理人员素质的指标主要包括道德素质、业务素质和创新意识三个方面。企业工人平均素质较其它行业偏低，这显然不利于知识经济时代的要求，也不利于企业的竞争和发展。采取多种形式和方法，提高工人的文化水平和技术水平，增强企业的凝聚力和创新能力，对于企业核心竞争力的构建具有重要的支撑作用。
创新风险管理，创新风险管理水平主要从风险识别、风险控制等方面来衡量。
（2）企业与外部力量的合作指标。企业同外部技术资源的协同，主要是企业的关键客户、外部技术伙伴、关键供应商对企业技术创新的参与和支持。确保企业的内部需求和外购技术互相匹配，并确保企业选择外部技术资源的灵活性与有效性，才能有利于企业加强发现技术、选择技术和技术转移的适应性。所以，在指标体系中从产学研合作程度、合作企业参与创新的程度设置参与技术创新的定性评价指标。产学研合作程度，搞好校企联合、产学结合，重要的是调动企业的积极性，有效的利用学校的人力和科研成果。
3.外部环境评价。企业技术创新系统所面临的外部环境是复杂的也是难以预测的。我们不可能准确预测技术和市场的未来发展趋

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势，但是可以加强关注外部环境对企业技术创新的作用，并以此作为调整技术创新战略的重要依据。比如，一项科学技术的突破可能会使企业的技术创新环境发生根本性变化；另外，市场需求的变化也可能会给企业技术创新活动带来不小的冲击。对影响企业技术创新的影响因素进行评价，是企业技术创新效能评价的主要目的。企业技术创新的战略动态性，意味着必须将企业技术创新战略和企业所面临的外部环境紧密结合，根据新的信息来调整企业未来的发展战略，使技术创新资源利用更加充分、高效。企业技术创新系统的效能评价是从长远发展角度考察企业技术创新战略是否适合企业的发展，是否同企业的经济、技术环境相适应，是否得到了政府政策支持等相关的战略问题。

(三)根据层次分析法（AHP）确定指标权重

在构建评价指标体系的基础上，可以采用层次分析法确定各级指标的权重，对收集到的原始数据或资料，进行适当的处理（包括定性资料的量化以及数据的无量纲化等），就可以对我国企业技术创新进行综合评价与比较。
四、结论
煤炭工业在我国国民经济中占有重要的地位，为我国国民经济的发展做出巨大的贡献。但我国煤炭工业整体科技水平不高，技术创新能力薄弱。笔者针对我国煤炭型企业特点提出了一套适合煤炭企业技术创新的效能评价指标体系，笔者提出的方法不但可以帮助煤炭企业从整体上评估其技术创新能力，而且还能帮助煤炭企业改善技术创新能力，增强竞争优势。
[基金项目：黑龙江省哲学社会科学青年项目《黑龙江战略性新兴产业企业动态核心能力培育与提升的路径研究》（编号11C010）黑龙江省教育厅人文社科项目《大型煤炭企业动态核心能力要素构成与提升路径研究》（编号12522270）]
参考文献：

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（作者单位：黑龙江科技大学经济管理学院 黑龙江哈尔滨 150027）（责编：吕尚）