本站原创摘要4-6
Abstract6-12
绪论12-15
一、探讨背景及作用12
二、文献综述12-14
三、探讨策略14-15
第一章 证券监管行政处罚制度概述15-22
第一节 证券监管的相关定义15-18
一、证券、证券市场与证券监管15-16
二、证券监管的特点16-17
三、证券监管的历史演进17-18
第二节 证券监管行政处罚18-22
一、证券监管行政处罚的具体类型18-21
二、证券行政处罚的功能21-22
三、本章小结22
第二章 重述证券行政责任的必要性22-30
第一节 民事赔偿诉讼的现实困境22-25
一、证券民事责任制度设计初衷22-23
二、证券民事赔偿诉讼在实践中的尴尬23-25
第二节 《证券法》内在属性25-30
一、《证券法》行政法律责任的主导地位25-27
二、行政处罚的优势27-30
三、本章小结30
第三章 内幕交易行政处罚规制近况及不足30-42
第一节 证券行政处罚整体情况30-34
一、2007 年证券行政处罚31
二、2008 年证券行政处罚31-32
三、2009 年证券行政处罚32
四、2010 年证券行政处罚32-34
第二节 内幕交易行政处罚案件近况34-36
一、内幕交易案件近况34-35
二、内幕交易案件的特点35-36
第三节 内幕交易行政处罚规制有着的不足36-42
一、查证及处罚难度大36-37
二、处罚力度轻且类型单一37-38
三、证监会的独立性和执法资源不足38-39
四、信息披露机制不改善39-40
五、外部监督奖励机制缺失40-41
六、本章小结41-42
第四章 改善内幕交易行政处罚的倡议42-50
第一节 适度降低证明标准42-43
一、我国现行法律对证明标准的规定42
二、英美法系对证明标准的进展42-43
三、英美法系证明标准对我国的启迪43
第二节 行政处罚量与类型的合理结合43-44
一、加大处罚力度43-44
二、发挥证券市场禁入制度功能44
第三节 明确证监会的法律地位44-46
一、增强证监会的独立性44-46
二、扩充执法资源46
第四节 改善信息披露机制46-47
一、建立严格规范的企业内控责任机制46-47
二、健全信息披露制度47
第五节 建立投资者公平基金47-50
一、美国投资者公平基金的实践47-48
二、我国建立公平基金的现实作用48-49
三、我国建立投资者公平基金的设想49
四、本章小结49-50
结束语50-51