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收稿日期：2013-03-01
作者简介：钱争鸣，博士，教授，博导，主要研究方向为人口资源环境经济统计学和数量经济学。
通讯作者：刘晓晨，博士生，主要研究方向为统计理论与方法。
基金项目：国家社会科学基金项目(编号：08BJY076)；福建省自然科学基金重点项目(编号：2009R0074)；国家自然科学基金项目(编号：73073131)；教育部重点研究基地重大项目(编号：12D790027)。
摘要绿色经济效率是一种考虑资源与环境代价后的综合经济效率。本文运用DEA效率模型中非径向非角度的SBM模型对1996-2010年我国各省区绿色经济效率值进行测算，并将其与传统经济效率值的对比，分析了东部、中部和西部绿色经济效率水平的区域差异，然后利用Tobit模型考察了各省区绿色经济效率的影响因素。研究发现：绿色经济效率水平在我国东部、中部、西部三大地区依次递减；与传统经济效率水平相比，我国整体的绿色经济效率水平偏低；未考虑资源和环境因素时，传统经济效率指标高估了东部和中部地区的效率，而低估了西部地区的效率；绿色经济效率与人均GDP之间的“倒U型”关系在东、中、西三大区域都存在，但影响各省区绿色经济效率的其他因素在三大区域却各有差异。最后，根据实证分析结果提出了促进各地区经济转型和发展的政策建议。
关键词绿色经济效率；SBM模型；非期望产出；区域差异
A文章编号1002-2104(2013)07-0104-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.201
1文献综述
近年来，国内外学者在分析经济效率测度时越来越重视资源和环境因素的影响［1-7］，分析这些文献，发现以下值得注意的问题：①大多数学者采用非参数DEA方法测算效率，包括环境效率、能源效率、全要素生产率、生态效率、绿色经济效率等。DEA模型由于不需要任何有关投入和产出之间关系的先验信息而广受欢迎，DEA方法具有不需要检测设函数关系也不需要预先估计任何参数和权重等优点，因而被广泛应用。②在测度经济效率时必须考虑的生产现实是，许多生产过程中不仅产出用于销售的期望产品（好的产品），也会产出对社会环境造成危害的非期望产品（坏的产品），譬如废水，废气等。虽然将产品分为期望产品和非期望产品已经成为共识，但是在测算时资源与环境因素的选择存在主观性，如Hu and Wang在测算全要素能源效率时仅考虑了能源的投入而没有考虑环境污染的影响［1］；杨龙、胡晓珍在计算绿色经济效率时仅考虑了环境污染而没有涉及资源的投入［6］；涂正革、王兵等在考虑环境代价时仅仅选择大气污染物作为替代变量［4,7］。生产过程离不开资源的投入，也不可避免地导致多种污染物的产生，因此资源与环境因素缺一不可，仅考虑一种污染物作为环境因素的替代变量显然也不符合实际。③考虑环境因素时，处理环境污染物的方法有所不同，主要方法有：双曲测度法、数据转化法、方向距离函数法、SBM模型法。关于不同处理方法的差异可参考文献［9］。由于非径向DEA方法在评价经济效率时具有很好的区分性，因此由Tone 提出的基于松弛的(SBM)非径向DEA模型在测定环境或资源效率方面的研究受到重视。
为此，在已有研究基础上，借鉴优点、克服不足，本文提出一种新的绿色经济效率指标，采用考虑非期望产出的SBM模型对其进行测度，并分析其影响因素。
钱争鸣等：中国绿色经济效率的区域差异与影响因素分析中国人口·资源与环境2013年第7期2绿色经济效率界定及其计算方法
绿色经济效率（Green Economic Efficiency，简称GEE）是在考虑资源投入和环境代价的基础上，评价一个国家或地区经济效率的指标。具体来说，包括两个方面：其一，绿色经济效率是一种评价某地区经济效率的指标，即投入要素在生产过程中的利用效率。从投入产出角度来看，它衡量了该地区在单位投入成本上获得期望产出的能力；其二，绿色经济效率全面考虑了资源投入和非期望产出，将资源的利用及环境付出的代价纳入生产过程中，所得的效率值则是在原有经济效率的基础上综合了资源利用和环境损失值之后，而获得的“绿色”经济效率值。简言之，绿色经济效率是考虑资源和环境代价后的综合经济效率，其值越高，表明综合经济效率越高，反之亦然。
将每一个省区看作一个生产决策单元（DMU），检测定每个省区都拥有如下投入产出向量：投入（包括资源类投入和非资源类投入）、期望产出和非期望产出，其元素可表示成x∈Rm，yg∈Rs1及yb∈Rs2，定义矩阵X、Yg、Yb如下：X=［x1,…,xn］∈Rm×n，Yg=［yg1,…,ygn］∈Rs1×n，Yb=［yb1,…,ybn］∈Rs2×n，其中，xi＞0，ygi＞0，ybi＞0。
生产可能性集合为P={(x,yg,yb)｜x≥Xλ,yg≤Ygλ，ygλ,yb≥Ybλ,λ≥0}其中λ是权重向量，若其和为1表示生产技术为规模报酬可变的（VRS），否则，表示规模报酬不变的（CRS）。
依照文献［12］提出的SBM处理方法，考虑非期望产出时评价DMU效率的SBM模型可写成：
ρ*=min1－1m∑mi=1s-1xi01+1s1+s2(∑s1r=1sgrygr0+∑s2r=1sbrybr0)（1）
s.t.
x0=Xλ+s-,
yg0=Ygλ－sg
yb0=Ybλ+sb
s-≥0,sg≥0,sb≥0,λ≥0
作者简介：钱争鸣，博士，教授，博导，主要研究方向为人口资源环境经济统计学和数量经济学。
通讯作者：刘晓晨，博士生，主要研究方向为统计理论与方法。
基金项目：国家社会科学基金项目(编号：08BJY076)；福建省自然科学基金重点项目(编号：2009R0074)；国家自然科学基金项目(编号：73073131)；教育部重点研究基地重大项目(编号：12D790027)。
摘要绿色经济效率是一种考虑资源与环境代价后的综合经济效率。本文运用DEA效率模型中非径向非角度的SBM模型对1996-2010年我国各省区绿色经济效率值进行测算，并将其与传统经济效率值的对比，分析了东部、中部和西部绿色经济效率水平的区域差异，然后利用Tobit模型考察了各省区绿色经济效率的影响因素。研究发现：绿色经济效率水平在我国东部、中部、西部三大地区依次递减；与传统经济效率水平相比，我国整体的绿色经济效率水平偏低；未考虑资源和环境因素时，传统经济效率指标高估了东部和中部地区的效率，而低估了西部地区的效率；绿色经济效率与人均GDP之间的“倒U型”关系在东、中、西三大区域都存在，但影响各省区绿色经济效率的其他因素在三大区域却各有差异。最后，根据实证分析结果提出了促进各地区经济转型和发展的政策建议。
关键词绿色经济效率；SBM模型；非期望产出；区域差异
A文章编号1002-2104(2013)07-0104-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.201
3.07.016
长期以来，中国经济增长呈现出粗放型增长方式的特点，一些地区依赖大量资本、能源和劳动力的投入，片面追求GDP总量，忽略了资源的制约和环境的代价。而评价某一地区经济绩效的传统指标GDP，仅关注经济总量而没有考虑生产的资源约束和生产对环境的负效应。因此，在考虑资源与环境代价的基础上，构造合理评价国家和地区经济绩效的指标，对于促进经济增长方式的转变、实现可持续发展具有重要的理论和现实意义。绿色经济效率是一种考虑资源与环境代价后的综合经济效率。本文给出其定义及内涵，运用DEA模型测算1996-2010年我国各省区绿色经济效率值，然后利用Tobit模型分析各省区绿色经济效率的影响因素。1文献综述
近年来，国内外学者在分析经济效率测度时越来越重视资源和环境因素的影响［1-7］，分析这些文献，发现以下值得注意的问题：①大多数学者采用非参数DEA方法测算效率，包括环境效率、能源效率、全要素生产率、生态效率、绿色经济效率等。DEA模型由于不需要任何有关投入和产出之间关系的先验信息而广受欢迎，DEA方法具有不需要检测设函数关系也不需要预先估计任何参数和权重等优点，因而被广泛应用。②在测度经济效率时必须考虑的生产现实是，许多生产过程中不仅产出用于销售的期望产品（好的产品），也会产出对社会环境造成危害的非期望产品（坏的产品），譬如废水，废气等。虽然将产品分为期望产品和非期望产品已经成为共识，但是在测算时资源与环境因素的选择存在主观性，如Hu and Wang在测算全要素能源效率时仅考虑了能源的投入而没有考虑环境污染的影响［1］；杨龙、胡晓珍在计算绿色经济效率时仅考虑了环境污染而没有涉及资源的投入［6］；涂正革、王兵等在考虑环境代价时仅仅选择大气污染物作为替代变量［4,7］。生产过程离不开资源的投入，也不可避免地导致多种污染物的产生，因此资源与环境因素缺一不可，仅考虑一种污染物作为环境因素的替代变量显然也不符合实际。③考虑环境因素时，处理环境污染物的方法有所不同，主要方法有：双曲测度法、数据转化法、方向距离函数法、SBM模型法。关于不同处理方法的差异可参考文献［9］。由于非径向DEA方法在评价经济效率时具有很好的区分性，因此由Tone 提出的基于松弛的(SBM)非径向DEA模型在测定环境或资源效率方面的研究受到重视。
为此，在已有研究基础上，借鉴优点、克服不足，本文提出一种新的绿色经济效率指标，采用考虑非期望产出的SBM模型对其进行测度，并分析其影响因素。
钱争鸣等：中国绿色经济效率的区域差异与影响因素分析中国人口·资源与环境2013年第7期2绿色经济效率界定及其计算方法
2.1绿色经济效率指标的界定
此前杨龙、胡晓珍虽然将综合环境污染指数引入经济效率测度模型，提出了绿色经济效率的概念，但是并没有给出绿色经济效率的具体解释。通过分析已有研究，本文给出绿色经济效率的定义，并解释其内涵。绿色经济效率（Green Economic Efficiency，简称GEE）是在考虑资源投入和环境代价的基础上，评价一个国家或地区经济效率的指标。具体来说，包括两个方面：其一，绿色经济效率是一种评价某地区经济效率的指标，即投入要素在生产过程中的利用效率。从投入产出角度来看，它衡量了该地区在单位投入成本上获得期望产出的能力；其二，绿色经济效率全面考虑了资源投入和非期望产出，将资源的利用及环境付出的代价纳入生产过程中，所得的效率值则是在原有经济效率的基础上综合了资源利用和环境损失值之后，而获得的“绿色”经济效率值。简言之，绿色经济效率是考虑资源和环境代价后的综合经济效率，其值越高，表明综合经济效率越高，反之亦然。
2.2绿色经济效率的计算方法
在测度决策单元的效率方面，数据包络分析（DEA）已被证明源于：免费论文网站www.udooo.com
是一种相当有效的工具［10］。它的测度模型可以分为四类［11］：①径向的和角度的；②径向的和非角度的；③非径向的和角度的；④非径向的和非角度的。“径向的”意味着在评价效率时投入或产出同比例变动以达到有效，而“角度的”意味着从投入或产出角度。传统DEA模型（如BCC模型、CCR模型）多是径向的或角度的，没有充分考虑到投入或产出的松弛性问题时，也不能准确度量存在非期望产出时的效率值。之后，Tone［12］提出了一种非径向、非角度的SBM模型，把松弛变量直接放入了目标函数中，既解决了投入产出松弛性问题，又解决了存在非期望产出的效率评价问题。因此，本文采用SBM模型测算绿色经济效率。将每一个省区看作一个生产决策单元（DMU），检测定每个省区都拥有如下投入产出向量：投入（包括资源类投入和非资源类投入）、期望产出和非期望产出，其元素可表示成x∈Rm，yg∈Rs1及yb∈Rs2，定义矩阵X、Yg、Yb如下：X=［x1,…,xn］∈Rm×n，Yg=［yg1,…,ygn］∈Rs1×n，Yb=［yb1,…,ybn］∈Rs2×n，其中，xi＞0，ygi＞0，ybi＞0。
生产可能性集合为P={(x,yg,yb)｜x≥Xλ,yg≤Ygλ，ygλ,yb≥Ybλ,λ≥0}其中λ是权重向量，若其和为1表示生产技术为规模报酬可变的（VRS），否则，表示规模报酬不变的（CRS）。
依照文献［12］提出的SBM处理方法，考虑非期望产出时评价DMU效率的SBM模型可写成：
ρ*=min1－1m∑mi=1s-1xi01+1s1+s2(∑s1r=1sgrygr0+∑s2r=1sbrybr0)（1）
s.t.
x0=Xλ+s-,
yg0=Ygλ－sg
yb0=Ybλ+sb
s-≥0,sg≥0,sb≥0,λ≥0