摘要4-5
Abstract5-8
引言8
1 后危机时代加强证券公司流动性风险监管的动因8-10
1.1 2008年金融风暴对各国的影响和对金融监管机构的启迪8-9
1.2 2008年金融危机对我国的影响和启迪9-10
2 证券公司流动性风险监管的相关论述不足10-17
2.1 证券公司的内涵及外延10-11
2.2 流动性的定义及分类11
2.3 风险的定义、分类以及证券公司风险的特殊性11-15
2.3.1 探讨的起点----风险的定义与特性11-12
2.3.2 风险的分类12-14
2.3.3 证券公司风险的特殊性浅析14-15
2.4 流动性风险的定义与原因、特点15-16
2.4.1 流动性风险的定义15
2.4.2 流动性风险的原因与特点15-16
2.5 监管的相关论述、必要性及重要量16-17
2.5.1 证券监管的相关论述16-17
2.5.2 监管的必要性及可行性17
3 对证券公司流动性风险进行监管的有效工具-----建立以净资本为核心的资本充足系统17-24
3.1 证券公司资本充足系统相关论述18-20
3.1.1 净资本的概念18
3.1.2 有关资本充足性的相关论述18-20
3.2 主要国家和地区的相关规定及监管实践20-24
3.2.1 资本充足性的核心---净资本的计算策略20-21
3.2.2 国际证监会组织及各世界主要国家和地区的相关规定21-24
4 我国现行的证券公司流动性风险监管系统24-29
4.1 我国的证券市场的监管主体25-26
4.2 中国证券监管制度回顾26
4.3 我国的证券公司流动性风险监管的实践26-29
5 我国目前证券公司流动性风险监管实践中有着的不足29-32
5.1 以南方证券股份有限公司破产案为引子29-31
5.2 我国实践中在证券公司流动性风险监管制度有着的不足31-32
6 有效合理地对证券公司流动性风险进行监管的倡议32-35
6.1 转变证券市场监管理念32-33
6.2 健全我国现有的证券公司流动性风险监管制度33-35
结论35-36