您的位置: turnitin查重官网> 法学 >> 经济法 >分析证券公司我国证券投资者保护基金法律理由与完善

分析证券公司我国证券投资者保护基金法律理由与完善

收藏本文 2024-04-10 点赞:28112 浏览:124206 作者:网友投稿原创标记本站原创

摘要:2005年8月,我国取法海外经验设立了基金,用来替代政府以银行再贷款处置证券公司风险的行政化方式。但6年多来,保护基金不适当地承担偿还银行再贷款旧债务的义务,继续沿用个案报批方式处置证券公司风险,不但没有确立风险处置的市场化规则,反而设立证券公司参与证券业务经营,加之其董事会治理结构的失衡使得这种基金的运作,实质上延续的仍是行政化的风险处置,也就未能实现基金对证券公司建立市场化的风险预防与处置机制的制度目标。本论文试图对此进行浅析,并在剖析理由的基础上寻求我国基金制度名至实归的改善之道。本论文除引言和结束语外,正文分为三章,主要内容包括:第一章:证券投资者保护基金概述。此章为全文的论述铺垫,首先对证券投资者保护基金的概念及性质做出界定,然后对其功能进行归纳,再后面分别以国内外视角探讨证券投资者保护基金的产生与进展,并着重论述了其在我国的进展历程。第二章:我国证券投资者保护基金法律制度的近况及不足。此章为本论文的核心之所在,主要以运转目标、资金来源、资金利用、保护基金公司治理结构等方面阐述我国证券投资者保护基金运转的法律规定,并结合保护基金公司成立近7年的实践浅析其有着的五大方面的弊端,为下面对策的改善提供基础和对象。第三章:改善我国证券投资者保护基金法律制度的思路与对策。此章亦为本论文的核心之所在,主要以我国证券投资者保护基金的立法规定与我国证券投资者保护基金的相关配套制度两部分的优化展开。前者着眼于保护基金的运转目标、资金来源、资金运用、赔偿机制的改善;后者则以商业银行托管制度、证券市场自律监管的强化、投资者教育与民事诉讼制度四个方面加以改善。关键词:证券投资者保护基金论文市场化论文证券公司论文

    内容摘要3-5

    ABSTRACT5-11

    引言11-15

    一、 选题的来源和作用11-14

    (一) 选题的来源11

    (二) 选题的论述与实践作用11-12

    (三) 国内外探讨动态12-14

    二、 论文的探讨策略、特点与不足14-15

    (一) 论文的主要探讨策略14

    (二) 论文的探讨特点与不足之处14-15

    第一章 证券投资者保护基金概述15-26

    一、 证券投资者保护基金的制度概况15-22

    (一) 证券投资者保护基金的概念及功能15-17

    (二) 证券投资者保护基金设立的必要性17-19

    (三) 海外证券投资者保护基金的诞生与类型19-22

    二、 我国证券投资者保护基金的成立与进展22-26

    第二章 我国证券投资者保护基金法律制度的近况及不足26-41

    一、 我国证券投资者保护基金运转制度的主要内容26-32

    (一) 我国证券投资者保护基金的运转目标26-28

    (二) 我国证券投资者保护基金的资金来源28-29

    (三) 我国证券投资者保护基金的资金利用29-31

    (四) 我国证券投资者保护基金的治理结构31-32

    二、 我国证券投资者保护基金制度运转的主要不足揭示32-38

    (一) 保护基金承担再贷款旧债务背离市场化定位32-34

    (二) 保护基金延续风险的个案处置背离市场化约束34-35

    (三) 保护基金治理结构特别是董事会成员组成不当35-36

    (四) 保护基金投资设立证券公司诱发利益冲突36-37

    (五) 保护基金缺乏改善的配套协调机制37-38

    三、 对我国保护基金制度缺陷有着的根源探析38-41

    第三章 改善我国证券投资者保护基金法律制度的倡议41-49

    一、 改善我国证券投资者保护基金的立法规定41-46

    (一) 优化保护基金的运转目标41-42

    (二) 规范和拓宽证券投资者保护基金的资金来源42-44

    (三) 改善证券保护基金公司的治理结构44-45

    (四) 健全证券保护基金的赔付机制45-46

    二、 改善我国证券投资者保护基金的相关配套制度46-49

    (一) 强化客户交易结算金的第三方托管制度46-47

    (二) 强化证券市场的自律监管47

    (三) 加强证券市场投资者的教育47-48

    (四) 改善证券市场民事诉讼制度48-49

    结束语49-50

copyright 2003-2024 Copyright©2020 Powered by 网络信息技术有限公司 备案号: 粤2017400971号