试析证券公司流动性风险监管法律理由要求

摘要4-5

Abstract5-8

引言8

1 后危机时代加强证券公司流动性风险监管的动因8-10

1.1 2008年金融风暴对各国的影响和对金融监管机构的启迪8-9

1.2 2008年金融危机对我国的影响和启迪9-10

2 证券公司流动性风险监管的相关论述不足10-17

2.1 证券公司的内涵及外延10-11

2.2 流动性的定义及分类11

2.3 风险的定义、分类以及证券公司风险的特殊性11-15

2.3.1 探讨的起点----风险的定义与特性11-12

2.3.2 风险的分类12-14

2.3.3 证券公司风险的特殊性浅析14-15

2.4 流动性风险的定义与原因、特点15-16

2.4.1 流动性风险的定义15

2.4.2 流动性风险的原因与特点15-16

2.5 监管的相关论述、必要性及重要量16-17

2.5.1 证券监管的相关论述16-17

2.5.2 监管的必要性及可行性17

3 对证券公司流动性风险进行监管的有效工具-----建立以净资本为核心的资本充足系统17-24

3.1 证券公司资本充足系统相关论述18-20

3.1.1 净资本的概念18

3.1.2 有关资本充足性的相关论述18-20

3.2 主要国家和地区的相关规定及监管实践20-24

3.2.1 资本充足性的核心---净资本的计算策略20-21

3.2.2 国际证监会组织及各世界主要国家和地区的相关规定21-24

4 我国现行的证券公司流动性风险监管系统24-29

4.1 我国的证券市场的监管主体25-26

4.2 中国证券监管制度回顾26

4.3 我国的证券公司流动性风险监管的实践26-29

5 我国目前证券公司流动性风险监管实践中有着的不足29-32

5.1 以南方证券股份有限公司破产案为引子29-31

5.2 我国实践中在证券公司流动性风险监管制度有着的不足31-32

6 有效合理地对证券公司流动性风险进行监管的倡议32-35

6.1 转变证券市场监管理念32-33

6.2 健全我国现有的证券公司流动性风险监管制度33-35

结论35-36