分析因素企业技术革新影响因素

摘要：当今世界无论是个人之间、团队之间、企业之间还是国家之间都充满了竞争，而技术创新是保持竞争优势的重要源泉，因此我国政府和企业越来越重视技术创新的发展。企业是技术创新的主体，企业的创新能力决定了一个国家的创新能力，本文利用系统的方法从内部、外部两个方面详尽分析了企业技术创新的影响因素。
关键词：技术创新；影响因素；系统分析
1001-828X（2013）06-0-02
技术创新是多种要素综合互动的过程，企业技术创新影响因素纷繁众多，一方面有企业创新投入、企业规模、企业组织、企业文化等内部因素；另一方面有政府政策、市场环境等外部因素，这些因素共同作用对企业技术创新活动产生影响，所以，我们要从整体上衡量企业技术创新的各个影响因素，系统分析各个影响因素的作用机制，厘清这些影响因素与技术创新的互动关系，才能合理整合这些影响因素推动技术创新的深入。本文采用系统的观点与方法，从内部和外部两个方面定性分析了技术创新的影响因素。

一、企业技术创新的内部影响因素

(一)企业创新投入

企业创新投入因素可分为：人力投入因素和财力投入因素。

1.财力投入因素

企业的研发投入毫无疑问同企业技术创新密切相关，其对技术升级推动作用十分明显，已有研究当中有足够文献资料显示研发投入与企业技术创新能力高度正相关。除此之外，高额研发资金投入还体现出企业有充足的资本引进国际领先的机器设备和生产技术，同时保持对高素质技术人才强劲吸引力，所以研发资金投入对技术创新的影响至关重要。

2.人力投入因素

人是企业进行技术创新最终实施者，无论企业拥有多好的外部条件、多么先进的技术设备最终实践技术创新的都是企业人员。企业高层领导人员拥有技术创新决策权，而研发人员则是实践技术创新的主力军。舒尔茨（1999）指出，企业技术创新是一项系统工程，必须要有高技术人才的研发、全体员工的积极配合、创新团队的全力拼搏。大量学者的实证研究均符合舒尔茨的观点。当今市场竞争环境中，原材料、生产工具、销售等传统竞争手段的决定性已大不如前，技术人才的竞争成为决定企业成败的关键因素。无论是国家之间的竞争还是企业之间的竞争，从根本上来说都是人才的竞争，特别是创新型人才的竞争。
（1）创新人员与技术创新。企业的技术创新人员是技术创新行为的主要实施者，企业的创新成果由创新人才的综合素质决定。第一，研发人员知识更新和思维敏捷性决定了他们能够发现技术创新的机会，同时在企业内部对新技术进行推广传播，从技术创新的萌发到获取成果，研发人员都起着至关重要的作用。第二，营销人员对市场需求有敏锐的洞察力，负责将企业技术创新成果与市场需求紧密联系起来，其综合素质高低对技术创新成果的价值转化具有决定性作用。
（2）企业家与技术创新。最早将企业家与技术创新联系起来的是熊彼特，他认为企业家作为企业领导者，

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主要职能是管理企业产品生产和销售，而企业家与一般的企业领导最重要的区别在于，企业家要推进企业技术创新。在推进企业技术创新的整个过程中，企业家最重要的是执行自身决策职能，并承担决策的潜在风险，而决策在公司管理活动具有重要的导向作用，其是否得当直接决定了技术创新活动的成败。因此，在进行技术创新决策时，企业家必须发挥自己的学习能力、管理能力、沟通能力，充分调动内外部的有利资源，用独到眼光做出战略性决策。企业家在企业技术创新过程中的作用是无法替代的。

(二)企业内部治理

公司治理是用来协调公司和所有利益相关者利益关系的一种制度安排，这种制度通过正式或者非正式的形式体现，用以保证公司决策的程序化、科学化，进而维护各相关者的利益。华锦阳（2002）研究了公司治理对技术创新活动的影响， 认为公司治理作为一种制度框架，对企业技术创新发挥着决定性作用。同时借鉴前人的研究成果，本文对影响企业技术创新的内部治理因素分为以下几种：企业规模、企业文化、企业组织、企业资本结构、企业研发激励机制等五个因素。

1.企业规模

企业规模体现了生产资料、生产工具等生产要素以及产品产量在企业中的集中程度。当企业中劳动力基数越大， 通过技术升级带来的劳动生产率提高越多，创新效果也更好。一般来看，大企业拥有雄厚的资金、一流的管理水平、扎实的技术基础以及高素质的员工，通过技术创新能够获取更多的规模效益，有资本投入更多的资源进行创新，因此相比小企业更有意愿进行技术创新。而小企业则更注重寻求创新机会，在应对创新时更显示出其机制的灵活性和反应迅速，同时小企业拥有极强模仿能力，能够根据需要迅速改变创新方向。

2.企业文化

文化是组织活动中展现的价值观和基本信念的长期积累，这种价值观和信念已经发展为组织一切活动和行为的指导。企业文化是企业在日常生产经营活动中展现出来的企业精神、企业目标、企业价值观以及行为准则。企业文化可以激发人的内在潜力，充分发挥人的积极性，并注重人的自我价值的实现，进而在企业内部形成一股强大的推动力和凝聚力。
加强企业文化的建设对提高企业生产经营水平有十分重要的意义。现代社会中，企业不仅仅是个经济组织，同时承担着相应的社会角色。企业员工不但注重经济利益的得失，也注重地位、名誉和成就感等个人价值的体现。企业如果形成与市场发展相适应、展现企业精神、内涵丰富的企业文化，能够使员工在关心个人利益的同时也注重企业利益的增长，有助于员工和企业之间形成利益共享、风险共担的依存关系。
从另一个角度来说，积极的企业文化可以把优秀员工和企业紧密联在一起，并不断吸引外界优秀人才加盟，进一步促进企业的发展。将企业价值观和行为准则植入员工的脑海，无形之中影响员工的行为标准，激励全体员工为实现企业的价值而努力拼搏，使企业在一种积极团结的氛围中进行创新。

3.企业组织

傅家骥（1992）指出技术特点和制度设定决定了组织存在的形态和方式，所以组织的规模、形式及结构一定要与技术创新要求相适应，组织创新可以促进新技术的产生，进而提升技术创新的效果。因为企业研发部门、制造部门和销售部门等与技术创新活动密切相关，所以这些部门的员工对技术创新的态度肯定会影响技术创新的质量，组织创新能够打破原有组织中那些阻碍技术发展的隔膜，确保技术创新顺利进行。企业组织结构的设置影响着生产资料的配置和整合，直接决定了技术创新活动中资源消耗，对技术创新过程中的资源利用率产生影响，同时组织结构的设置也关系到员工通过何种方式进行沟通、合作和互相学习，进而对整个企业知识和技能水平产生影响。

4.企业资本结构

资本结构体现了企业长期资金各种来源的构成及比例关系。企业进行技术创新可为企业将来的发展带来机遇，但技术创新活动本身具有不确定性和回报周期长等风险特征，同时要求投入大量的资金支持， 且不能在短期内看到收益。因为背负债务，企业投入创新资金时，肯定要承担高利息的压力；而背负高额债务的公司也面临更高的破产风险。因此，企业通常并不愿意借入外债来进行创新投资， 而是更多的寻求内部资金来进行创新投资。

5.企业创新激励机制

企业技术创新活动的整个过程中，研发人员是最为关键的因素，一方面研发人员的研究成果能够为企业带来预期利润，提升企业业绩，另一方面研发人员在企业内部对新技术、新知识的传播能够提升企业整个知识水平，为企业不断进行技术创新保持竞争优势打下基础。卫继云（2004）研究发现，薪酬回报和奖励是最能激发企业员工的工作热情和潜力，因此企业创新活动的激励机制对企业技术创新有十分重要的作用。
回顾前人的研究成果，企业对研发人员实行激励机制时要充分考虑其可行性和操作性，必须提供足够薪酬激励空间，使企业通过技术创新获得的增长收入在研发人员的薪酬结构中占据一定比例，把研发人员的报酬同企业的整体收益紧密联系，刺激他们的研发，同时辅之以精神层面的表彰激励。

(三)企业创新意向

1.盈利能力

企业生产经营的根本目的是获取经济利益。按照生命周期理论的描述，一项新产品都要经历研发-销售-替代这三个环节，在这整个过程中产品为企业带来的边际价值是不断减少的，不管哪种产品都要通过技术创新不断完善来满足市场需求。因此，企业技术创新活动与企业盈利能力密切相关。从另一个角度来看，企业技术创新具有不确定性和高风险，同时需要投入巨额的资金。盈利能力越强，企业获取的利润越多，可支配资金越宽裕，用于技术创新的研发投入也自然更多，也就越有助于技术创新成果的产出。所以，企业的盈利能力对企业技术创新的促进作用非常重要。
从某种角度来说，企业盈利能力体现出技术创新成果的转化效率，反过来看，更高的盈利能力和转化效率也推动着企业技术创新的深入进行。因此，企业盈利能力对企业技术创新的影响是毋庸置疑。

2.企业产出能力

　

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　任何企业活动的终极目标都是提高企业的经济效益，技术创新成果能否顺利转化为市场收益是企业技术创新活动的最后一环，也是衡量技术创新成功与否的关键。检测如创新成果未能给企业带来经济利益的增长，那么此次创新就可能被宣布是失败的。技术创新成果的转化能力表现为技术创新的最终产出能力，而企业创新产出能力体现了企业内部各能力要素综合为企业获取经济利益的能力。理论界认为企业的制造能力和营销能力能够反映企业的产出能力。
（1）制造能力是将技术创新成果的单一试验品转化为量化生产的能力，制造能力的高低决定了批量生产的产品是否符合原先的研究设计和创新成果转化率的高低。企业制造能力体现在两个方面：一是机器设备的智能性、先进性；二是生产工人的操作水平和工作质量。
（2）营销能力并不只是新产品研发出来后市场销售人员的推销能力，它包涵了企业完整的营销体系。主要有了解消费者的需求、实施营销策略推广公司的产品、整理消费者的反馈信息以完善产品和怎么写作，最终为公司产品争取更大的市场份额和消费者美誉度。

二、 企业技术创新的外部影响因素

(一)政府政策

政府政策对企业技术创新起到至关重要的作用，如政府官员的变动、政策导向的转移等都会对企业技术创新产生巨大影响。技术创新成果虽然为企业赚取了更多的经济利益，但其创新收益并不是被企业或者某个研发机构完全占有，政府部门也从中获取一些利益，因此，政府有权利更有义务采取相应措施来引导和支持企业的技术创新。
目前政府支持企业技术创新的主要方式有公共研究、税收优惠以及对企业技术创新项目或机构的直接资助等。公共研究是指，由政府部门引导全资或部分出资支持高校、研究机构和单位（国家重点实验室）展开创新基础研究和应用研究，这也可以被看作是产学研合作的开端，其研究成果提供了理论和实践依据，奠定了企业技术创新基础；美国的联邦试验室和我国的国家重点实验室都属于公共研究的范畴。这类机构最主要目的就是满足社会大众和公共怎么写作的需求，为企业创新提供基础理论、指明方向，进而提高整个国家和社会技术创新水平。
税收优惠是指政府根据企业技术创新的实际情况实行的税收优惠政策。纵观全球，我国同许多发达国家一样对实行技术创新的企业提供了优惠税收政策。其内容包括以下几点：（1）允许企业在当年应税收入中扣除为技术创新投入的各种费用；（2）允许企业从其应交收入税中扣除一定的基本费用；（3）允许企业对实行技术创新而投入的机器设备等固定资产进行加速折旧。例如国家为鼓励创新型企业发展，减免其前两年企业所得税，或是根据技术创新项目的投入按照一定的比例进行税费返还等。
政府直接资助是指国家向实行技术创新的企业和科研机构直接拨入科研经费或是由政府担保提供银行贷款等。这项政策主要是针对国家自主知识产权研究项目或者有高收益预期的技术项目。我国中小企业技术创新基金就属于此类范畴。政府直接支助政策对创新型企业有很强的支撑和推动作用，在一定程度上促进了企业的技术创新。

(二)市场环境

市场是在生产者、销售者、消费者等所有市场参与者之间形成的一种复杂的商品交换关系。良好的市场环境能够为技术创新打下坚实基础，如果市场环境能够为参与其中的企业提供一个各

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方面都公平公正的竞争环境，那么其将激励企业推进技术创新，促进企业的生存和发展。良好市场环境的基础是完备的市场制度，因此全面建立和完善我国的市场经济体质，有利于良好市场环境的形成。对企业技术创新有影响的市场环境因素包括市场制度和市场集中度。

1.市场制度

完善的市场制度下才能形成良好的市场环境，完善的市场制度具有提供信息、调整收入分配和经济刺激等功能，市场机制的调控下，企业获取经济利益为目标来不断寻求创新机会，根据新的生产要求对各种生产技术或生产要素进行重新整合。技术创新者在完善的市场制度下得到公平的分配收入，此将激发企业内在的创新潜力。完善的市场制度下，企业必须遵循市场的游戏规则-优胜劣汰，不想被市场遗弃，就必须通过不断的创新在竞争中获得优势。完善的市场制度，将最大限度鼓励和保护正当竞争，打击不正当竞争，让企业竞争在更加优异规范的环境下进行。同时，企业的创新热情被充分调动，积极利用自身有效资源，加大技术创新投入，形成核心竞争力在市场竞争中站稳脚步。

2.市场集中度

市场结构能够对企业行为产生影响，而企业行为又影响着企业经营活动的业绩。市场结构因素中最具代表性的就是市场集中度，同时它也是决定市场结构的最重要因素之一。市场集中度在一定程度上反映了某个行业的市场竞争程度和垄断程度，因此这一指标也经常被研究人员用来判断行业竞争性和垄断性。目前为止已有不少学者研究了在某个具体行业下，市场集中度对技术创新的影响。吴福象等（2006）研究我国工业企业的创新行为与产业集中度的关系时认为，企业创新活动最为活跃的是寡头垄断型市场结构，而产业集中度偏低、企业规模差异较小，是制约我国工业企业创新行为的主要因素。在理论界学者们并没有对市场集中度与技术创新的关系形成一致意见。马歇尔认为，企业不断扩张形成规模经济的同时，其垄断地位也在不断提升，这将抑制竞争机制的调控作用，大大降低企业的创新积极性。过于激烈的竞争挫伤企业创新的动力，因为创新者并不能在很短的周期中看见效益、收回成本，而企业若处于高高在上的垄断地位，则容易产生自我满足，忽视创新活动的重要性。站在不同的立场来看这一问题可能会得到不同的答案，然而市场集中度对技术创新重要性无可置疑。
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