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摘要：自2009年创业板推出、几十家公司上市,私募股权投资基金便受到越来越多的关注。对于中小企业来说,在信贷环境不利的情况下,它们又找到了一个新的融资途径。现在越来越多的企业开始引入私募股权投资基金以帮助企业更好的发展,在这中一些企业迅速成长,企业、私募股权基金公司、投资人三方都取得巨大收益,但还有一些企业则面临破产风险,三方血本无归。私募股权投资基金在中国发展势头强劲,但是有关其监管制度发展却极其,在一定上不利于私募股权投资基金的健康发展。在分析私募股权投资基金定义、发展现状及监管必要性的基础上,对监管主体、监管对象、监管内容的分析和研究,国外发达国家的监管制度,为中国私募股权投资基金的监管一些建议,以期更好的保护投资者,维护中国资本市场稳定,促进私募股权投资基金业的发展。全文共分为五章。章介绍私募股权投资基金的定义、发展现状及监管的必要性,对私募股权投资基金的基础理论做了比较的阐述。章分析中国私募股权投资基金外部监管主体现状、外部监管主体分工以及监管模式的选择,并对内部监管制度涉及。章讨论私募股权投资基金的监管对象,分别从投资者、基金管理人、受资企业、相似度检测机构和行业协会等五个阐述。章分析私募股权投资基金监管的主要内容,主要从资金来源、基金的设立和组织形式、备案与审批、退出机制等加以。在此基础上,第五章,即私募股权投资基金应坚持适度监管原则,国家公权力的监管和自律组织的配合,对各种法律关系主体监管,并侧重。关键词：私募股权投资基金论文监管主体论文监管对象论文监管内容论文
摘要2-3
Abstract3-7
绪论7-9
一、私募股权投资基金概述9-15
（一） 私募股权投资基金定义9-10
（二） 私募股权投资基金发展现状10-13
1 整体起步晚，法律不完善，缺乏制度支撑10
2 人民币基金初步处于主导地位10-11
3 外资私募股权投资基金占据主导地位11-12
4 退出机制不完善12-13
（三） 私募股权投资基金的监管必要性13-15
二、私募股权投资基金监管主体及分工15-18
（一） 外部监管主体研究15-17
1 监管现状15-16
2 监管主体职能分工及模式选择16-17
（二） 内部监管主体研究17-18
三、私募股权投资基金的监管对象18-20
（一） 投资人18
（二） 基金管理人18-19
（三） 受资企业19
（四） 相似度检测机构19
（五） 行业协会19-20
四、私募股权投资基金监管的主要内容20-38
（一） 资金来源21-22
1 社保基金21
2 保险资金21
3 银行资金21-22
4 富裕家庭与个人22
（二） 设立及组织形式22-25
1 公司制22-23
2 有限合伙制23-25
（三） 审批与备案25-27
1 审批制26-27
2 备案制27
（四） 内部关系27-30
1 有限合伙人和普通合伙人法律监管内容27-29
2 内部治理结构的监管29-30
（五） 退出方式30-33
1 上市退出方式30-33
2 并购退出方式33
3 股份回购退出方式33
（六） 其它问题33-38
1.合格投资者制度33-36
2.对赌协议36-38
五、建立和完善中国 私募股权投资基金监管制度的构想38-40
（一） 确立适度监管原则38
（二） 从私募股权基金的运作程序完善监管38-40
1 基金设立阶段38-39
2 基金投资运作阶段39
3 基金退出阶段39-40
结语40-42