您的位置: turnitin查重官网> 经济 >> 金融 >> 国际金融 >证监会我国证监会行政法律地位革新比较

证监会我国证监会行政法律地位革新比较

收藏本文 2024-04-07 点赞:4958 浏览:13513 作者:网友投稿原创标记本站原创

摘要:在全球经济高度一体化的今天,证券市场作为大规模资金全球化流动的场所,对全球经济的繁荣稳定发挥着越来越大的作用。2008年由美国次贷危机引起的全球性金融风暴再次明确表明了证券监管的重要量。有鉴于此,随着全球经济的进一步进展,世界各主要国家日益认识到行政法制在证券监管活动中的重要作用,根据证券市场的新情况,不断适时调整本国的证券监管体制。当今世界的证券监管方式大致可分为政府监管主导型和自律监管主导型两种。美国、英国、德国等作为西方主要资本主义国家,证券市场历史长、规模大,监管法律比较完备、制度比较严格,具有典型性。我国证券市场起步较晚,在上世纪90年代后期才基本建立起证券监管行政法制,确立了以中国证监会为核心的覆盖全国的证券监管系统,之后仍然不断作出各种微调。中国证监会在设立之初的本意是成为独立监管的机构,但受限于我国的国情,中国证监会一直未能发挥出独立监管机构的优势,造成一系列的论述不协调和现实尴尬。改善我国的证券监管体制,首先应以中国证监会入手,革新其行政法律地位是关键。只有明确中国证监会的行政法律地位,才能对该地位产生的职权进行规范,进而达到约束中国证监会、有效进行市场监管的最终目的。对中国证监会的法律地位和职能进行改造应以两个方面着手。一方面,应加强其独立的法律地位,防止行政机关对其施加过大的影响;另一方面,为适应中国证监会的独立监管地位,有必要对中国证监会的职权进行重新构造和改善。关键词:中国证监会论文监管系统论文行政法律地位论文职能论文改善论文

    摘要3-4

    Abstract4-7

    绪论7-14

    第一节 选题背景和作用7-8

    第二节 现阶段国内学者的探讨综述8-13

    一、 中国证监会行政法律地位的独立性不足9-11

    二、 中国证监会行政职权的界定不足11-13

    第三节 本论文结构和主要观点13-14

    一、 将美、英、德三国的证券监管体制进行详细比较13

    二、 将中国证监会与美、英、德三国的最高证券监管机构进行比较13

    三、 对中国证监会的行政革新分为法律地位和职能两部分,以法理和实践方面消除不适状态13-14

    第一章 我国证券监管体制及其特点14-24

    第一节 我国证券监管行政体制的进展演变16-20

    第二节 中国证监会当前的行政法律地位和主要职权20-24

    第二章 中国证监会与美、英、德的证券监管机关之比较24-38

    第一节 美、英、德证券监管体制与证券监管机构24-32

    一、 美国的证券监管体制及其证券监管机构24-27

    二、 英国的证券监管体制及其证券监管机构27-29

    三、 德国的证券监管体制及其证券监管机构29-32

    第二节 中国证监会与美、英、德证券监管机关法律地位比较32-34

    第三节 中国证监会与美、英、德证券监管机关法律职权比较34-38

    第三章 中国证监会当前行政法律地位的尴尬及职权的不合法38-45

    第一节 中国证监会当前的行政法律地位的尴尬38-40

    第二节 中国证监会当前职权的不合法40-43

    一、 规章制定权的不合法40-41

    二、 行政处罚设定权的不合法41-42

    三、 行政复议主体的不合法42-43

    四、 行政许可设定权的不合法43

    第三节 中国证监会当前法律地位尴尬与职权不合法的后果及革新必要性43-45

    第四章 中国证监会行政法律地位和职能的改善45-54

    第一节 中国证监会行政法律地位的改善46-49

    一、 加强中国证监会的独立性,弱化行政机关对中国证监会的制约,成为只对全国人大及其常委会负责的独立性机构46-48

    二、 对指导整个证券市场的《证券法》进行相应修改48

    三、 以行政法规的形式对中国证监会的法律地位、监管所涉及的范围进行进一步确认48-49

    第二节 中国证监会行政职能的改善49-54

    一、 修改《证券法》,明确中国证监会为国务院的直属机构50-51

    二、 取消中国证监会的行政许可创设权51-52

    三、 淡化规范性文件的制定权,将规则制定权集中到规章制定权中52-54

    第五章 结语54-55

copyright 2003-2024 Copyright©2020 Powered by 网络信息技术有限公司 备案号: 粤2017400971号