摘要：转型经济背景下的中国,面对着企业技术革新能力难以演进的不足。我国大多数企业仍处于仿造为主的阶段,缺乏技术集成与原创能力,企业能力结构近况和环境需求不匹配。其理由有三点：一,企业不明确转型背景下技术革新能力随环境适应性演进路径；二,企业难以通过企业边界内各子能力之间的协同进展推动技术革新能力的演进,以适应外部环境的变化；三,在快速变化的转型经济环境下,很多企业对环境、自身战略和能力的全面感知能力弱,导致难以根据新机会及时地引发战略柔性和技术革新能力的协同演进。现有论述尚无法解决实际不足。将适应性演化视角和协同视角结合起来探讨技术革新能力演化,有助于均衡“柔性”和“效率”,更加全面深入地揭示技术革新能力演化的规律。一方面,适应性演化视角有助于揭示为了适应环境,技术革新能力演进历程中动态目标的调整。另一方面,协同视角有助于揭示为了实现适应性演化,企业革新能力内部如何通过子能力间的协同进展实现各演进阶段的静态目标。但仍有局限性：一,缺乏对于技术革新能力随环境适应性演进路径的实证探讨；二,企业革新能力内部协同机理不明；三,缺乏认知因素推动企业技术革新能力演进路径跃迁途径的探讨。第一个不足是“why”和“what”的不足,涉及到技术革新能力演进的理由和路径。第二、三个不足都是“how”的不足,涉及到实现技术革新能力演进路径的机理和途径。沿着“认知基础-协同革新-适应性演化”的主导逻辑,基于实际不足和论述不足的交集,本论文提出探讨不足：转型背景下,企业如何通过战略构架这一认知因素推动企业革新能力内部协同,以实现技术革新能力演进路径跃迁,适应动态环境?围绕这一基本不足,本论文设计了四个子探讨：1)基于适应性演化和协同视角的企业技术革新能力演进规律性的探讨性案例探讨；2)企业技术革新能力随环境适应性演进路径的实证探讨；3)企业革新能力内部子能力间协同机理；4)战略构架推动企业技术革新能力演进路径跃迁的途径。子探讨一以实际不足出发,跳出了革新能力演化的静态分割观这一旧有论证思路,基于适应性演化和协同论述,运用案例数据、论述阐述和探讨模型相互印证的探讨性多案例探讨策略(信雅达、华为、福建邮科),通过国内三家不同行业和所有制企业的资料编码和浅析归纳,讨论了转型背景下企业技术革新能力演进规律性：一,跨企业边界宏观适应性演进规律：企业技术革新能力对环境有着随时间的适应性演化规律；二,企业边界内协同规律：在合适的战略构架驱动下,企业革新能力内部子能力(战略柔性、组织柔性和技术革新能力)间有着着跨层次随时间的协同规律。子探讨二基于子探讨一案例探讨中适应性演化规律展开,针对现有文献缺乏技术革新能力随环境适应性演进路径的实证探讨的缺口,通过实证探讨比较了技术革新能力的三种构成子能力(吸收能力、集成能力、原创能力)对革新绩效的影响以及环境动态性在此历程中的调节作用,确定了一条技术革新能力演进的重要路径：“吸收能力主导沿吸收、集成能力为主向吸收、集成、原创能力高水平均衡进展”。且环境越动态,其演进方向越明确。这一“以单一到复合”的演进路径,是对环境的动态适应历程。子探讨三基于子探讨一案例探讨中提出的协同规律展开,分别就两种协同行为产生的机理进行深入探讨。1)首先,对于能力间补充／互补的协同行为,针对现有文献中有着的知识源搜寻能力间联系是互补或替代的争论,通过文献综述、探讨性案例探讨、概念模型构建和统计实证等历程,以横向探讨的方式揭示了在组织柔性的调节下,战略柔性对技术革新能力类型选择的作用机理：a)体现为跨外部边界搜寻能力和跨内部边界搜寻能力互补的战略柔性,更易引发吸收能力主导的技术革新能力类型(相比于其他能力结构类型);体现为跨外部边界搜寻能力和本地搜寻互补的战略柔性更易引发吸收、集成能力为主的技术革新能力类型(相比于其他能力结构类型)；体现为跨外部边界搜寻行为的战略柔性,更易引发吸收、集成、原创能力高水平均衡进展的技术革新能力类型(相比于其他能力结构类型)。b)组织柔性对战略柔性的补充更易引发吸收能力主导型的技术革新能力。2)对于能力间良性互动的协同行为,本论文以动态视角出发,针对技术革新能力演进领域中有着的革新能力内部协同机理和认知因素的缺口,通过规范的探讨性案例浅析策略(朗讯、UT斯达康、诺基亚),对企业战略柔性和技术革新能力间的协同演进机理进行进一步考察。结果发现：一,聚焦的战略构架导致企业难以感知环境中的新机会,技术革新能力和战略柔性会出现一同衰退的现象,阻碍二者的协同演进(因为若企业未感知到环境中的新机会,技术革新能力的演进会缩小企业的知识缺口,进而削弱战略柔性和知识搜寻行为的广度。)；二,战略柔性和技术革新能力协同演进的驱动力在认知层面。复杂的战略构架通过加大感知的知识缺口,防止技术革新能力演进带来的惯性,促发战略柔性和技术革新能力的协同演进。子探讨四为了弥补现有实证探讨在技术革新能力演进途径方面的不足,基于前文浅析和论述基础(上层梯队论述、认知论述和知识结构视角),构建了以搜寻知识到创造知识的系统动力学模型,通过量化战略构架、战略柔性和技术革新能力之间的联系,发现了技术革新能力的演化路径和跃迁途径。探讨发现：一,技术革新能力沿着以单一能力到复合能力的路径(“吸收能力主导-吸收、集成能力为主-吸收、集成和原创能力高水平均衡进展”)演进,辅证了子探讨二的结论；二,调节战略构架的复杂度是推动战略柔性和技术革新能力协同演进,以而实现技术革新能力演化路径跃迁的重要途径。本论文在论述上的革新点体现在以下三点。第一,揭示了技术革新能力随环境适应性演进规律及“以单一能力到复合能力”的演进路径。第二,揭示了在组织柔性的调节下,战略柔性对技术革新能力类型选择的机理及协同效应,调节了在技术革新能力演进历程中多种知识源搜寻之间是互补还是替代联系的争论。第三,揭示了战略构架推动战略柔性和技术革新能力协同演进的机理,且调节战略构架复杂度是提升企业技术革新能力的途径,维持在20%-50%区间内的战略构架复杂度有助于技术革新能力的演进路径的跃迁。除此之外,本论文还具有实际作用。第一,企业在技术革新能力进展初期就需要有能力演进的意识,并在能力进展历程中不断保持强化这一意识,这才能以认知上避开刚性,有意识地为能力演进最好准备。另外,由于企业资源的有限性和进展阶段的局限性,需要有重点地,分阶段实现技术革新能力沿着“吸收能力主导型-吸收能力、集成能力为主型-吸收、集成、原创能力高水平均衡进展型”路径演进。第二,为了实现技术革新能力的演进,企业应该协同体现为不同搜寻行为的战略柔性,选择合适的知识搜寻战略。为了形成吸收能力主导型技术革新能力结构,需要加强企业外部知识源和部门／产品线间知识源的互补：为了形成吸收、集成能力为主的能力结构,需要加强企业外部知识源和产品线内知识源的互补；为了形成吸收、集成、原创能力均衡进展型能力结构,需要更加重视企业外部知识源,推动创意的产生。第三,企业是一个整体,需要战略柔性、组织柔性、技术革新能力、市场／环境感知能力等多种能力的协同进展,才能实现对环境的动态适应。如果感知不到环境中的新机会,技术革新能力和战略柔性会出现一同衰退现象。合适的战略构架是推动技术革新能力和战略柔性协同演进的关键。只有维持一定的战略构架的复杂性(20%-50%),才会不断发现已有知识的不足,进而引发外部搜寻,进一步提升知识结构的多样性,才会不断推动原创能力的提升。具体而言,在决策制定历程中,注重“自上而下”和“自下而上”信息流的融合；引入异质化的管理团队,保证企业家团队对环境、战略和自身能力的全面认识。关键词：技术革新能力论文适应性演化论文协同论文规律性论文机制论文途径论文
致谢5-6
摘要6-10
Abstract10-20
图目录20-22
表目录22-24
1 绪论24-56
1.1 探讨背景与作用24-35
1.1.1 现实背景24-30
1.1.2 论述背景30-35
1.2 探讨不足和对象35-41
1.2.1 探讨不足35-40
1.2.2 探讨对象界定40-41
1.3 构思内涵界定41-48
1.3.1 企业革新能力41-46
1.3.2 战略构架(Strategic schema)46-47
1.3.3 革新绩效47
1.3.4 境动态性47-48
1.4 探讨思路和框架48-52
1.4.1 探讨策略48-49
1.4.2 技术路线49-50
1.4.3 内容安排50-52
1.5 革新点52-56
1.5.1 揭示了技术革新能力随环境适应性演进规律及“以单一能力到复合能力”的演进路径52
1.5.2 揭示了在组织柔性的调节下,战略柔性对技术革新能力类型选择的机理,调节了在技术革新能力演进历程中多种知识源搜寻之间是互补还是替代联系的争论52-53
1.5.3 揭示了战略构架推动战略柔性和技术革新能力协同演进的机理,且调节战略构架复杂度是提升企业技术革新能力的途径,维持在20%-50%区间内的战略构架复杂度有助于技术革新能力演进路径的跃迁53-56
2 企业技术革新能力演化探讨述评56-78
2.1 策略选择和描述性统计浅析56-58
2.2 企业技术革新能力演化论述分布与变迁58-68
2.2.1 企业技术革新能力演化的前因探讨59-62
2.2.2 企业技术革新能力演化的结果探讨62-63
2.2.3 企业技术革新能力演化的历程探讨63-66
2.2.4 静态分割观的分歧以及整合思路66-68
2.3 整合论述框架的提出68-72
2.3.1 共演和协同的内涵及其辨析68
2.3.2 企业技术革新能力演化历程中构思之间联系：基于共演和协同视角68-72
2.4 现有探讨的不足及对本论文论述视角和探讨不足选择的启迪72-76
2.4.1 针对现有共演和协同论述探讨的不足选择探讨视角：适应性演化和协同视角72-73
2.4.2 适应性演化和协同视角下,技术革新能力演化探讨的缺口73-76
2.5 本章小结76-78
3 基于适应性演化和协同视角的企业技术革新能力演进规律性：探讨性多案例探讨78-110
3.1 探讨框架78-80
3.2 探讨策略80-91
3.2.1 策略选择80
3.2.2 探讨步骤80-82
3.2.3 案例选择82-89
3.2.4 数据搜集89-91
3.2.5 数据浅析思路91
3.3 数据浅析与评估91-99
3.3.1 技术革新能力91-93
3.3.2 环境动态性93-94
3.3.3 战略柔性94-96
3.3.4 组织柔性96-98
3.3.5 革新绩效98-99
3.4 案例讨论与命题提出99-108
3.4.1 案例数据编码99-101
3.4.2 案例浅析和命题提出101-108
3.5 本章小结108-110
4 技术革新能力随环境适应性演进的路径：实证探讨110-134
4.1 探讨框架和检测设110-116
4.1.1 技术革新能力对革新绩效的作用：基于动态能力观和组织二元性论述110-114
4.1.2 环境动态性对技术革新能力和革新绩效之间联系的作用：基于外部权变观、动态能力观114-116
4.2 探讨策略116-121
4.2.1 调查程序与样本情况116-117
4.2.2 浅析策略117
4.2.3 探讨量表及其信度效度浅析117-121
4.3 探讨结果121-128
4.3.1 描述性统计浅析和三大检验121-124
4.3.2 检测设检验124-128
4.4 讨论和结论128-133
4.4.1 主要结论讨论128-132
4.4.2 论述贡献132-133
4.4.3 实际作用133
4.5 本章小结133-134
5 战略柔性对技术革新能力演进路径各阶段主导类型选择的作用机理：实证探讨134-160
5.1 论述基础和检测设135-141
5.1.1 技术革新能力的类型135-137
5.1.2 战略柔性对技术革新能力类型的影响：基于知识结构视角137-140
5.1.3 组织柔性对战略柔性的补充,对技术革新能力类型的影响：基于协同论述、适合度景观论述和内部权变观140-141
5.2 探讨策略141-146
5.2.1 调查程序与样本情况141-142
5.2.2 浅析策略142
5.2.3 探讨量表及其信度效度浅析142-146
5.3 探讨结果146-154
5.3.1 描述性统计浅析和三大检验146-150
5.3.2 检测设检验150-154
5.4 讨论与结论154-159
5.4.1 主要结论讨论154-156
5.4.2 论述作用156-158
5.4.3 实际作用158-159
5.5 本章小结159-160
6 战略构架推动战略柔性和技术革新能力协同演进的机理：案例探讨160-198
6.1 动态视角下企业技术革新能力与战略柔性的互动：战略构架的作用160-164
6.2 战略构架推动企业技术革新能力与战略柔性协同演进的机理：案例探讨164-195
6.2.1 探讨策略164-171
6.2.2 数据浅析与评估171-176
6.2.3 案例讨论与命题提出176-195
6.2.4 案例小节和讨论195
6.3 本章小结195-198
7 战略构架推动技术革新能力演进路径跃迁的途径：基于系统动力学的论述建模与仿真探讨198-230
7.1 论述与策略198-202
7.1.1 论述综述(论述逻辑推理和因果联系浅析)198-202
7.1.2 策略介绍202
7.2 系统建模与仿真202-225
7.2.1 总体结构202-203
7.2.2 模型构建203-204
7.2.3 模型主要参数与仿真方程204-210
7.2.4 模型检验和评估210-212
7.2.5 模型结果与浅析212-225
7.3 讨论与结论225-228
7.3.1 主要结论225-226
7.3.2 论述贡献226-228
7.3.3 实际作用228
7.4 本章小结228-230
8 探讨结论与展望230-242
8.1 主要结论230-233
8.2 论述贡献233-238
8.3 实际作用238-240
8.4 探讨不足和未来展望240-242
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