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摘要： 从全球范围来看，大学在各国的科研体系当中都占据着相当重要的地位。二战后美国科技的快速发展与联邦政府对于大学科研的大力投入是密不可分的。文章通过考察美国联邦政府资助大学科研的类型与科研资金分配的方式，剖析了其利弊，以期为我国大学科研事业的发展提供有益的借鉴。
Abstract： Globally， universities play an essential part in scientific researches in every country. After the Second World War， the rapid development of science and technology in the America is closely related with the hey investment in American universities' scientific pr
关键词： 联邦政府；大学；科研；资助
Key words： American federal government；universities；scientific researches；investment
1006-4311（2012）30-0250-02
0引言
作为当今世界头号强国，二战以来，美国的科学技术一直处于世界领先水平，这与美国政府对科学研究的大力投入是密不可分的，强化大学的科研功能已经成为美国增强其科技水平与综合实力一个重要途径。而目前，我国大学在科研能力上与世界上一流大学相比还有较大的差距。那么，如何在现阶段科研资金有限的前提下，合理分配资源以期取得价值的最大化便成为我们不得不面对的挑战之一。研究美国联邦政府对大学科研的资助不仅可以在理论上丰富对美国高等教育的研究，而且对于我国建立科学的科研管理体系具有一定的借鉴意义。
1研究现状
早在美国建国之初，美国宪法就阐明了联邦政府有支持科技和保护专利的责任。托马斯·杰斐逊在宪法中表明了政府应通过保护发明者的权利来促进科学的进步。从某种角度来说，这便是美国最早的科技政策。美国科技政策的制定是以国家利益为根本，通过利用科学技术，进而保持美国在科技领域的领先地位。科技政策的制定应以国家利益为前提：美国的科技政策特别是R&D的投入，以国家利益马首是瞻，并在很大程度上折射出国际风云变幻（王钟伟，国家干预与社会发展——以二战后美国的科技投入为视角的分析，山东大学学报，200
2美国联邦政府对大学科研资助的主要分配方式
美国联邦政府并没有单独设立一个全国性的科研领导机构，而是将科研的管理权分配到联邦政府的各个部门当中。事实上，在美国，资助大学科研的经费主要来源于联邦政府的六个职能部门，它们分别是国家科学基金会，国防部，农业部，卫生、教育与福利部，国家航空航天管理局和原子能委员会。以1961年为例，这六个部门提供的资金比例为：卫生、教育与福利部39%，国防部32%，国家科学基金会11%，原子能委员会8%，农业部6%，国家航空航天管理局3%，其它部门1%[4]（陈学飞：《美国高等教育发展史》，成都：四川大学出版社，1989版）。通常，这些职能部门根据自己的需求发放研究课题或提出资助计划，然后，各个大学的科研小组可以在各自的领域中提出申请，并提交研究建议书。
联邦政府一般是通过“同行评议”得方式选出其中最优秀的研究建议书给予支持。“同行评议”是指联邦政府利用高等院校和其它学术机构的高级科学家审查和评议各科研小组提出的研究建议书，并向政府推荐其中最优秀的研究项目予以资助。例如，作为目前世界最具代表性和影响力的国家级政府科学基金资助机构的美国国家科学基金会（N），设有生物科学部（BIO）、地球科学部（GEO）、工程科学部（ENG）、计算机和信息科学与工程科学部（CSE）、社会、行为和经济科学部（SBE）以及数学与物质科学部（MPS）等6个科学部负责组织同行评议。评议方式主要包括通讯评议和会议评审。美国国家科学基金会的评审专家遍及美国各州，而且还有5000多位来自国外的评审专家。评审专家在所评议的领域具有精湛造诣，客观公正，没有利益冲突及人情关系干扰，在研究机构的不同类型和地域分布、在研究及研究人员的多样性等方面保持平衡[5]（张济洲，美国国家科学基金资助大学科研的机制、特点及启示，教育与经济，2011.1）。但是同行评议在评审创新性研究方面存在着不足，诸如创造性研究非共识性与同行评议共识性矛盾，评议人过度关注申请人的知名度、地位等，而轻视甚至歧视那些年轻科学家和来自不知名机构的创新性工作。联邦政府对大学科研资助的主要方式为签订科研合同。通常，联邦政府支付科研活动的全部费用，包括大学因承担科研项目而发生的直接成本和间接成本。通过科研合同，联邦政府成为研究结果的需求方，即购写者，大学则成为研究成果的供给方，即提供者。合同作为一种资助方式其本身是重要的，因为科研合同的使用确立了政府资助非政府团体特别是大学的研究这一原则。这种类似与拍卖的方式一方面使得各个大学之间产生了竞争，从而降低了科研的成本，进而提高了科研资金的使用效率。此外，科研合同赋予了大学一定的科研自主权，大学可以在联邦的许可的范围内，较为自由地使用科研资金，实现科研目标。二战中联邦政府出于战争的需要与许多教育机构签订了大量的研究合同。根据1945年的《1940～1944年政府战时研究与开发报告》，其中大约200个教育机构与政府签订了科研合同，合同总额高达2.34亿美元，其中麻省理工学院的合同额高达6600万美元，加州理工学院获得4000多万美元，哥伦比亚大学1900万美元，哈佛大学1500万美元[6]（何晋秋，曹南燕：《美国科技与教育发展》，北京：人民教育出版社，2003年版）。
但这种以科研合同为主的资助方式往往会产生某些大学对于科研资源的某种程度上的垄断。一流大学拥有优秀的科学家、先进的设备、最优秀的研究生，往往这就意味着它拥有卓越的科研实力和学术水平。而这些反过来又吸引了最好的科学家和学生，从而又可以带来更高的声誉。比如，1998年在150所研究型大学中获得联邦政府研发经费的仅有20所，超过三亿美元以上的仅有5所大学[7]（The Chronicle of Higher Education 2000/2001 Almanac Issue Sept.1，2000.）。
3结语
现阶段，各国高校的主要功能为教学和科研。而科学研究往往是需要大量资金投入的，但高校在科研经费这方面往往有面临较大的缺口，因而大学的科研功能的实现不得不依靠国家、社会、企业提供的资助。美国联邦政府恰恰是看到了这一点，通过资助大学科研项目，充分发挥大学在科研方面的先天优势，积极引导大学科研发展方向，使大学能够更好地怎么写作于国家利益。从美国的成功经验中我们可以看出，大学有能力也有责任成为一个国家科学研究的中心。总之，在建立科学的科研管理体系的过程中，我们要尽可能地吸取他国的经验和教训，取长补短，以期达到以有限的资金注入取得最大收益的效果。
参考文献：
王钟伟.国家干预与社会发展——以二战后美国的科技投入为视角的分析[J].山东大学学报，2005，1.
夏建刚.美国高等教育拨款模式的启示[J].江苏高教，2002，4.
[3]陈霞玲，王彩萍.美国高校科研经费拨款方式对我国的启示[J].世界教育信息，2009，09.
[4]陈学飞.美国高等教育发展史[M].成都：四川大学出版社，1989.
[5]张济洲.美国国家科学基金资助大学科研的机制、特点及启示[J].教育与经济，2011，1.
[6]何晋秋，曹南燕.美国科技与教育发展[M].北京：人民教育出版社，2003.
[7]The Chronicle of Higher Education 200
Abstract： Globally， universities play an essential part in scientific researches in every country. After the Second World War， the rapid development of science and technology in the America is closely related with the hey investment in American universities' scientific pr
摘自：硕士论文答辩www.udooo.com
ograms by the American federal government. This paper examines the classification of the investments and the ways of distribution of the scientific funds and analyzes their merits and demerits in order to provide some advice to Chinese universities.关键词： 联邦政府；大学；科研；资助
Key words： American federal government；universities；scientific researches；investment
1006-4311（2012）30-0250-02
0引言
作为当今世界头号强国，二战以来，美国的科学技术一直处于世界领先水平，这与美国政府对科学研究的大力投入是密不可分的，强化大学的科研功能已经成为美国增强其科技水平与综合实力一个重要途径。而目前，我国大学在科研能力上与世界上一流大学相比还有较大的差距。那么，如何在现阶段科研资金有限的前提下，合理分配资源以期取得价值的最大化便成为我们不得不面对的挑战之一。研究美国联邦政府对大学科研的资助不仅可以在理论上丰富对美国高等教育的研究，而且对于我国建立科学的科研管理体系具有一定的借鉴意义。
1研究现状
早在美国建国之初，美国宪法就阐明了联邦政府有支持科技和保护专利的责任。托马斯·杰斐逊在宪法中表明了政府应通过保护发明者的权利来促进科学的进步。从某种角度来说，这便是美国最早的科技政策。美国科技政策的制定是以国家利益为根本，通过利用科学技术，进而保持美国在科技领域的领先地位。科技政策的制定应以国家利益为前提：美国的科技政策特别是R&D的投入，以国家利益马首是瞻，并在很大程度上折射出国际风云变幻（王钟伟，国家干预与社会发展——以二战后美国的科技投入为视角的分析，山东大学学报，200
5.1）。
历史上，美国大学科研资助体系经历了私人捐赠、企业投资和联邦拨款多种模式，并最终形成了科研资助来源的丰富化。联邦政府对美国大学的拨款主要有四种形式：增量拨款、公式拨款、合同拨款和绩效拨款。其中合同拨款是其中较为常见的一种拨款形式。所谓合同拨款即：拨款是通过签订合同来实现的，签约各方要受合同条款的约束。这种模式在大学科研经费拨款方面的应用已有相当长的历史，它作为一种财政机制成为大学获得政府经费的主要方式（夏建刚，美国高等教育拨款模式的启示，江苏高教，2002.4）。
美国联邦政府对大学科研经费的分配的主要方式是各个大学基于科研与学术水平基础之上的自由竞争。获得资助的研究项目通常是从所提交的所有研究建议书中经过严格的比较择优选取的。在筛选的过程中，政府更倾向于支持科研项目和研究者，而不是机构[3]（陈霞玲，王彩萍，美国高校科研经费拨款方式对我国的启示，世界教育信息，2009.09）。2美国联邦政府对大学科研资助的主要分配方式
美国联邦政府并没有单独设立一个全国性的科研领导机构，而是将科研的管理权分配到联邦政府的各个部门当中。事实上，在美国，资助大学科研的经费主要来源于联邦政府的六个职能部门，它们分别是国家科学基金会，国防部，农业部，卫生、教育与福利部，国家航空航天管理局和原子能委员会。以1961年为例，这六个部门提供的资金比例为：卫生、教育与福利部39%，国防部32%，国家科学基金会11%，原子能委员会8%，农业部6%，国家航空航天管理局3%，其它部门1%[4]（陈学飞：《美国高等教育发展史》，成都：四川大学出版社，1989版）。通常，这些职能部门根据自己的需求发放研究课题或提出资助计划，然后，各个大学的科研小组可以在各自的领域中提出申请，并提交研究建议书。
联邦政府一般是通过“同行评议”得方式选出其中最优秀的研究建议书给予支持。“同行评议”是指联邦政府利用高等院校和其它学术机构的高级科学家审查和评议各科研小组提出的研究建议书，并向政府推荐其中最优秀的研究项目予以资助。例如，作为目前世界最具代表性和影响力的国家级政府科学基金资助机构的美国国家科学基金会（N），设有生物科学部（BIO）、地球科学部（GEO）、工程科学部（ENG）、计算机和信息科学与工程科学部（CSE）、社会、行为和经济科学部（SBE）以及数学与物质科学部（MPS）等6个科学部负责组织同行评议。评议方式主要包括通讯评议和会议评审。美国国家科学基金会的评审专家遍及美国各州，而且还有5000多位来自国外的评审专家。评审专家在所评议的领域具有精湛造诣，客观公正，没有利益冲突及人情关系干扰，在研究机构的不同类型和地域分布、在研究及研究人员的多样性等方面保持平衡[5]（张济洲，美国国家科学基金资助大学科研的机制、特点及启示，教育与经济，2011.1）。但是同行评议在评审创新性研究方面存在着不足，诸如创造性研究非共识性与同行评议共识性矛盾，评议人过度关注申请人的知名度、地位等，而轻视甚至歧视那些年轻科学家和来自不知名机构的创新性工作。联邦政府对大学科研资助的主要方式为签订科研合同。通常，联邦政府支付科研活动的全部费用，包括大学因承担科研项目而发生的直接成本和间接成本。通过科研合同，联邦政府成为研究结果的需求方，即购写者，大学则成为研究成果的供给方，即提供者。合同作为一种资助方式其本身是重要的，因为科研合同的使用确立了政府资助非政府团体特别是大学的研究这一原则。这种类似与拍卖的方式一方面使得各个大学之间产生了竞争，从而降低了科研的成本，进而提高了科研资金的使用效率。此外，科研合同赋予了大学一定的科研自主权，大学可以在联邦的许可的范围内，较为自由地使用科研资金，实现科研目标。二战中联邦政府出于战争的需要与许多教育机构签订了大量的研究合同。根据1945年的《1940～1944年政府战时研究与开发报告》，其中大约200个教育机构与政府签订了科研合同，合同总额高达2.34亿美元，其中麻省理工学院的合同额高达6600万美元，加州理工学院获得4000多万美元，哥伦比亚大学1900万美元，哈佛大学1500万美元[6]（何晋秋，曹南燕：《美国科技与教育发展》，北京：人民教育出版社，2003年版）。
但这种以科研合同为主的资助方式往往会产生某些大学对于科研资源的某种程度上的垄断。一流大学拥有优秀的科学家、先进的设备、最优秀的研究生，往往这就意味着它拥有卓越的科研实力和学术水平。而这些反过来又吸引了最好的科学家和学生，从而又可以带来更高的声誉。比如，1998年在150所研究型大学中获得联邦政府研发经费的仅有20所，超过三亿美元以上的仅有5所大学[7]（The Chronicle of Higher Education 2000/2001 Almanac Issue Sept.1，2000.）。
3结语
现阶段，各国高校的主要功能为教学和科研。而科学研究往往是需要大量资金投入的，但高校在科研经费这方面往往有面临较大的缺口，因而大学的科研功能的实现不得不依靠国家、社会、企业提供的资助。美国联邦政府恰恰是看到了这一点，通过资助大学科研项目，充分发挥大学在科研方面的先天优势，积极引导大学科研发展方向，使大学能够更好地怎么写作于国家利益。从美国的成功经验中我们可以看出，大学有能力也有责任成为一个国家科学研究的中心。总之，在建立科学的科研管理体系的过程中，我们要尽可能地吸取他国的经验和教训，取长补短，以期达到以有限的资金注入取得最大收益的效果。
参考文献：
王钟伟.国家干预与社会发展——以二战后美国的科技投入为视角的分析[J].山东大学学报，2005，1.
夏建刚.美国高等教育拨款模式的启示[J].江苏高教，2002，4.
[3]陈霞玲，王彩萍.美国高校科研经费拨款方式对我国的启示[J].世界教育信息，2009，09.
[4]陈学飞.美国高等教育发展史[M].成都：四川大学出版社，1989.
[5]张济洲.美国国家科学基金资助大学科研的机制、特点及启示[J].教育与经济，2011，1.
[6]何晋秋，曹南燕.美国科技与教育发展[M].北京：人民教育出版社，2003.
[7]The Chronicle of Higher Education 200
摘自：学年论文范文www.udooo.com
0/2001 Almanac Issue Sept.1，2000.